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中国基金报 晨光
已经的“华北第一操盘手”，又遭证监会大手笔处分！
1月4日，证监会官网更新一则行政处分抉择书显示，李卫卫使用92个账户把持“汇金通”，不法获利2070.28万元，其相干行动构成把持市场。终究，证监会对李卫卫采用“没一罚一”，算计罚没金额超四千万。
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地下信息显示，出世于1986年的李卫卫早年曾在期货公司营业部任务，对外曾有“华北第一操盘手”的名称。令市场熟知的是，李卫卫曾与阜兴团体董事长朱一栋联手把持“大连电瓷”，终究巨亏5.51亿元。2018年7月，证监会对李卫卫处以200万元罚款，并采用一生证券市场禁入措施。
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管制92个账户把持个股
34个买卖日交易43亿
据监管考察，李卫卫此次选择把持的个股为“汇金通”。2017年3月6日至4月24日期间，李卫卫管制“朱军建”等92个证券账户买卖“汇金通”。
从时间来看，李卫卫采取了“快进快出”的手法，把持期间总计34个买卖日，其中账户组有33个买卖日参预“汇金通”买卖，累计买入4329.85万股，买入成交金额21.34亿元；累计卖出4310.7万股，卖出成交金额21.53亿元，算计交易金额近43亿元。
至把持期末，李卫卫管制的账户组持有“汇金通”22.05万股。账户组所持余股现已整个卖出，实际盈利算计2070.28万元。
与此前监管查处的把持市场案件相似，李卫卫把持“汇金通”的形式一样为集中资金劣势、持股劣势延续交易，以及在本人实际管制的账户之间进行证券买卖。
把持期间，“汇金通”股价呈现急涨急跌状态，3月6日至3月27日，“汇金通”股价继续下跌，阶段涨幅高达69.十二%，与同期上证综指（下跌1.51%）比拟偏离67.61%。尔后，3月28日至4月24日，“汇金通”股价疾速上涨，阶段跌幅高达44.20%，与同期上证综指（上涨4.21%）比拟偏离-39.99%。
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对此，证监会按照讯问笔录、证券账户材料、银行账户材料、状况阐明、无关合同、买卖所数据等证据认定，李卫卫的行动构成《证券法》中规则的把持市场守法行动。
申辩称“仅提供投资倡议”
算计罚没逾四千万
与此前被监管处分的大少数“牛散”相似，李卫卫及其代理人也提出了相应申辩意见。
首先，李卫卫及其代理人以为，监管事前告诉对于账户组管制的认定与事实不符，并提出李卫卫关于绝大少数账户不拥有决策权，次要波及的账户包罗别人归还给配资中介而配资中介指认归还给李卫卫的账户、别人指认李卫卫提供买卖指令的账户、资管方案或信托方案等机构户，次要理由包罗仅别人指认不克不及认定账户管制，提供投资倡议、别人“跟仓”行动不等于账户管制，曾用相干账户买卖其余股票、买卖趋同不克不及推定账户管制，机构户的资金来源和利益归属与李卫卫有关等等。
另外，李卫卫及其代理人还提出，以卖一价摆布申买是正常买卖行动，且少数案涉账户买入卖出同时存在，案涉买卖行动不合乎把持市场买卖模式。其余申辩意见还包罗：无证据证实客观把持用意或念头、股票价钱颠簸并不是彻底因当事人的买卖行动、守法所得应限于李卫卫实际所得等。基于以上理由，李卫卫以为守法行动不可立，申请不予处分。
关于相干申辩意见，证监会表现，该案经过资金来往、买卖装备关联、相干人员讯问笔录指认、证券账户买卖特点等多方面证据，综合认定李卫卫实际管制案涉证券账户对于“汇金通”的买卖决策，账户收益归属、配资协定签订主体、机构户相干协定商定等并不是断定证券账户管制瓜葛的独一规范。
同时，证监会考察获得的讯问笔录，合乎证据的实在性、关联性、合法性要求，且与其余证据互相印证。李卫卫对于其余人“纯属双方面推辞责任的说辞，不该予以驳回”的说法以及李卫卫“仅提供投资倡议，不享有买卖决策权”的说法并没有相干证据反对，不克不及成立。
证监会同时指出，案涉买卖行动构成市场把持。一方面，按照涉案期间账户组的成交占比以及申买占比，集中申买期间不低于卖一价申买占比以及对应的成交占比，涉案期间账户组反向买卖占比等买卖状况，已足以证实市场把持行动，该案并不是按照当事人所述以“卖一价摆布申买”进行判别。另外一方面，把持证券市场行动也并不是简略的先买后卖，把持行动人有可能经过反向买卖、对倒买卖等行动，营建股票买卖活泼的假象，以达到吸引其余投资者跟风入场的目的。
终究，李卫卫及其代理人的申辩意见均未获监管认可。证监会抉择：没收李卫卫守法所得2070.28万元，并处等同金额的罚款，“没一罚一”算计4140.56万元。
曾为“华北第一操盘手”
遭一生市场禁入
李卫卫是何许人也？又为什么会波及“提供投资倡议”、别人“跟仓”？
据此前地下报导，出世于1986年的李卫卫早年曾在期货公司营业部任务，对外号称“华北第一操盘手”。因为以前任务的阅历，李卫卫结识了较多高净值客户和配资公司，并接洽相干“市值办理”的业务。
2016年3月，朱一栋拟收购大连电瓷控股权，但出于耽心收购无奈顺利进行，遂服从别人倡议筹备在二级市场买入，并经人引见意识了可操盘的“专业人士”李卫卫。朱一栋但愿李卫卫帮助在二级市场拿到更多的筹马，并配合其做大上市公司市值。
曾令市场津津乐道的是，为便利“专业人士”的买卖，阜兴团体和朱一栋曾以“总统套”筑巢引凤，但并未获取预想中的收益。
据理解，为便利李卫卫到阜兴团体就买卖“大连电瓷”进行商谈、对账，发展买卖等事项，2016年10月至十一月，阜兴团体支配李卫卫在上海四季酒店常住，相干费用由阜兴团体领取。
2016年十一月，阜兴团体推销40台联想X1型号条记本电脑、十二0套无线网卡和40台无路线由器，供李卫卫等人使用，并将买卖地点设在富建酒店8888总统套房，李卫卫的随从、保镳、买卖员的餐饮和住宿费用均以李卫卫的名义挂账阜兴团体。
据证监会考察，2016年6月至2017年3月，阜兴团体、李卫卫前后管制使用25个机构账户和万某、蔡某升等436个集体账户买卖“大连电瓷”股票。但是，李卫卫的操盘致使账户组巨亏5.51亿元，且其把持举措也很快被监管发现。
证监会认定，李卫卫是该案把持行动的次要实行者，且拒不配合考察，守法情节特别重大，对其处以200万元罚款，并采用一生证券市场禁入措施。
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此外，上月底北京证监局发布一批涉嫌场外配资的机构名单，李卫卫曾实际管制的北京宝袋财产资产办理无限公司位列其中。北京证监局指出，相干涉嫌场外配资机构及平台存在极高危险，相干机构均不属该局监管对象，请泛博投资者进步警觉，阔别不法证券流动，防止财富损失。
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编纂：黄梅
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