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中国基金报记者 李树超
2023年基金业自律办理规定1号文件来了！
为了标准基金行业违规线索举报任务，加大对基金行业违规行动的打击力度，依法执行自律办理职责，进步自律办理办事程度，1月18日，中国证券投资基金业协会（下列简称“中基协”或协会）公布了《中国证券投资基金业协会举报任务方法（试行）》（下列简称《举报方法》），自公布之日起实行。
值得留意的是，因为中基协2023年公布了往年考试方案的1号文件，新公布的该项文件，就成为了2023年首份标准基金行业的自律办理规定方面的1号文件，这对标准行业违规景象，进步行业自律程度有踊跃的作用。
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坚持四大准则
业务征询、民事纠纷等不合用该方法
按照《举报方法》，这里的举报，是指天然人、法人或者其余组织经过协会公布或者认可的途径，反应协会自律办理对象涉嫌违反基金行业自律规定，要求协会依法实行自律办理的行动。
协会举报处置任务将遵守四大准则：一是捕风捉影，依法核对；二是便捷高效，偏心公正；三是防备危险，问题导向；四是严格窃密，维护举报人合法权利。
在举报接纳途径上，举报人能够经过协会官网在线举报平台、函件信函，以及协会公布或者认可的其余途径向协会提供举报信息。
但在举报内容方面，下列事项其实不合用《举报方法》：一是基金业务管理征询；二是协会任务人员违纪问题反应；第三，在基金投资流动或者承受相干办事过程当中与自律办理对象发生的民事纠纷；第四，涉嫌证券期货守法违规行动或者涉嫌犯法行动，依法该当由监管机构或者公安、司法机关等单位处置的；以及其余不属于本方法合用规模的事项。
假如波及上述事项，相干单位或者集体该当经过协会其余相应途径解决或者向有权机关反应。
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要求实名举报
已立案考察或反复举报的不予注销
《举报方法》要求，在举报方式上，协会接纳实名举报。举报报酬集体的，该当精确提供自己姓名、无效身份证件、分割形式、通信地址等信息；举报报酬单位的，该当精确提供单位称号、一致社会信誉代码、营业执照、分割形式、通信地址等信息。
假如是拜托别人代为举报的，除合乎上述规则外，还该当提供受权拜托书、受托人无效身份证实文件等信息。受权拜托书该当载明拜托事项、权限和期限，由拜托人签名或者盖章。
举报报酬单位的，均应提供上述规则的信息，并列明受托人与单位的瓜葛。
《举报方法》规则，举报人该当提交书面举报资料，并同时合乎以下要求：一是举报事项属于协会自律规定明白阻止，并有相应处置依据的违规行动；二是根据规则实名举报；三是提供被举报人的姓名（称号）、身份、地址等信息；四是提供违反协会自律规定的详细事实、具体线索和主观证据，可供协会进行核对。
针对合乎前提的举报，协会予以注销。然而有以下情景之一的，协会不予注销并阐明理由，予以存档：一是举报事项已被依法接纳或者正在管理，举报人在无新证据或者新线索的状况下就同一事实或者理由反复举报；二是举报事项已被公安、司法机关等单位立案考察，或者被金融监管部门考察，或者已经过诉讼、行政处分、行政监管措施等途径解决的；三是举报人提交的资料不合乎书面举报资料等相干规则的；以及不属于本方法合用规模的事项，其余依法不予注销的情景等。
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针对举报过程当中的相干细节，《举报方法》规则，一是假如泛起不合乎书面举报资料等相干规则的内容，协会不予注销的，但举报人能够增补完美相干资料，从新举报；二是协会经过举报人预留的分割形式，分割三次仍无奈取得无效分割，或者分割后明白否定自己为举报人的，视为匿名举报，协会不予注销，予以存档；三是举报资料中部份诉求合乎注销要求、部份诉求不合乎注销要求的，协会作部份注销。
《举报方法》同时要求，协会向举报人、被举报人理解举报事项相干状况的，举报人、被举报人该当予以配合。
经注销的举报，作为线索由协会根据《中国证券投资基金业协会自律办理和纪律处罚措施实行方法》处置。协会对被举报人采用纪律处罚措施的，经过协会官网公示，举报人能够关注协会官网公示信息。
举报资料应主观、实在
撤回举报不影响作为线索处置
为了标准举报任务，《举报方法》规则，举报人提供的资料该当主观、实在。举报人不得伪造、扭曲事实，不得诬陷、陷害别人，不得利用举报讹诈勒索、拖延业务管理或者谋取其余不正当利益。有上述情景的，举报人依法承当相应责任。假如举报人撤回举报的，不影响协会将举报事项作为线索进行处置。
而协会及任务人员会妥善保管举报资料，严禁向被举报人及其余有关人员泄漏举报人身份信息及举报内容。
针对被举报人，《举报方法》规则被举报人不得采用暴力、胁迫、诋毁、泄漏集体隐衷或者其余守法伎俩打击报复举报人。
而假如举报报酬单位外部举报人，《举报方法》也规则，被举报人不得以解除、变卦休息合同或者其余形式打击报复。关于违反规则的，根据无关规则处置。
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编纂：黄梅
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