刚刚，这三家吃罚单！

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中国基金报记者忆山
2月24日，中国银行间市场买卖商协会（下列简称买卖商协会）公布多条自律处罚信息，泛海控股、福建阳光、华夏幸福因存在多项违反银行间债券市场相干自律办理规定的行动被处分。
按照买卖商协会数据，2022年全年，买卖商协会共对68起涉嫌违规案件立案考察，发展自律考察和自律问询103次，作出各类自律处罚99家（人）次，波及35家发行人和信誉促进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其余类型机构和54名间接责任人。
泛海控股被暂停债权融资工具相干业务1年
买卖商协会自律处罚信息显示，泛海控股股分无限公司作为债权融资工具发行人，存在下列违反银行间债券市场相干自律办理规定的行动：一是未及时披露未能了债到期债权事项。二是未及时披露股权质押事项。三是未及时披露资产被解冻事项。

同时，泛海控股存在债权融资工具守约状况，属于该当从重或减轻处置的情景。按照银行间债券市场相干自律规则，经自律处罚会议审议，对泛海控股予以重大正告，暂停其债权融资工具相干业务1年；责令其针对本次事情中袒露出的问题进行片面深化的整改；对公司信息披露事务担任人、董事会秘书陆洋予以正告。
福建阳光被暂停债权融资工具相干业务1年
买卖商协会自律处罚信息显示，福建阳光团体无限公司作为债权融资工具发行人，存在下列违反银行间债券市场相干自律办理规定的行动：一是未定期披露2022年三季度财务报表等多期财务信息。二是未及时披露“21福建阳光SCP001”“21福建阳光SCP004”未定期足额兑付事项。

同时，福建阳光存在债权融资工具守约状况，属于该当从重或减轻处置的情景。按照银行间债券市场相干自律规则，经自律处罚会议审议，对福建阳光予以重大正告，暂停其债权融资工具相干业务1年；责令其针对本次事情中袒露出的问题进行片面深化的整改；对公司信息披露事务担任人、首席财务官刘冬平予以正告。
华夏幸福被责令整改
买卖商协会自律处罚信息显示，华夏幸福基业股分无限公司作为债权融资工具发行人，存在下列违反银行间债券市场相干自律办理规定的行动：一是未披露2022年一季度母公司财务报表。二是未按要求披露守约处理停顿布告。

同时，华夏幸福存在债权融资工具守约状况，属于该当从重或减轻处置的情景。按照银行间债券市场相干自律规则，经自律处罚会议审议，对华夏幸福予以正告；责令其针对本次事情中袒露出的问题进行片面深化的整改；对公司信息披露事务担任人、董事会秘书胡鲜艳予以通报批判。
不停完美自律惩戒体系
传递“零容忍”信号
按照买卖商协会此前发布的《2022年度银行间债券市场自律处罚状况通报》，2022年全年，买卖商协会共对68起涉嫌违规案件立案考察，发展自律考察和自律问询103次，作出各类自律处罚99家（人）次，波及35家发行人和信誉促进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其余类型机构和54名间接责任人。
整体来看，2022年银行间债券市场自律处罚任务呈现六方面凸起特征。一是“惩戒从严”特点光鲜；二是庄重查处城投企业召募资金和涉地违规；三是强化对中介机构违规行动的关注；四是初次查处自融、二级市场利益保送等违规；五是一致执法报送任务完成常态化发展；六是以案为鉴强化市场教育，筑牢初期提示防线。
其中，第三点强化对中介机构违规行动的关注上，据买卖商协会引见，2022年共有10家中介机构及金融机构遭到自律处罚，波及渎职考察未勤恳尽责、发行环节违规、召募资金监测督导不到位以及未合规发展债券买卖等情景。另外，还有多家主承销商因未能恪守偏心竞争的根本准则遭到买卖商协会自律考察。
另外，自律办理措施实行状况方面，2022年全年，针对存在轻微违规情景的各类市场参预机构，买卖商协会总计作出28次自律办理措施，波及14家发行人及信誉促进机构、7家主承销商、4家买卖机构、2家ABN发行载体办理机构以及1家评级机构。
买卖商协会表现，下一步，买卖商协会将持续结合自律办理措施理论，继续推进自律办理措施实行的规范化、标准化，及时总结各类主体常见违规情景，经过多种形式提示市场机构予以关注。同时，将遭到自律办理措施状况归入相干中介机构评估目标，强化自律办理措施的提示督导作用，继续晋升各类市场机构合规认识。
编纂：舰长
审核：陈思扬
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