证监会：严峻打击！

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中国基金报晨光
利用天干地支、阴阳五行预测股市？证监会再次重申“零容忍”态度。
2月24日，证监会发布对《对于严峻打击风水盲测股市意向的倡议》（十三届全国人大五次会议第6178号倡议）的回覆称，该倡议对标准公布证券钻研讲演行动，维护投资者合法权利，保护证券市场秩序拥有较强的指点意义。

证监会表现，其一向注重对公布证券钻研讲演行动的监管，建设了根本完美的轨制规定和监管机制，并继续强化日常监管执法，着力晋升证券钻研讲演业务品质和合规程度。
证监会指出，下一步将从严落实中办、国办《对于依法从严打击证券守法流动的意见》，继续增强公布证券钻研讲演监管执法和自律办理，严峻打击利用天干地支、阴阳五行风水学说预测股市等违规行动，保护市场秩序和投资者合法权利。
来看详情——
自律规定无望订正
阻止利用玄学预测股市
近些年来，证监会继续增强对公布证券钻研讲演行动的监管，建设了根本完美的轨制规定和监管机制。
一是法律和行政法规层面，以《证券法》《证券公司监视办理条例》《证券、期货投资征询办理暂行方法》为轨制根底，催促证券公司晋升合规程度，加强专业才能，标准发展公布证券钻研讲演业务。
二是部门规章及标准性文件层面，《证券公司和证券投资基金办理公司合规办理方法》催促证券公司增强外部合规办理，无效防备利益冲突。《公布证券钻研讲演暂行规则》明白了证券钻研讲演造成、公布、使用等监管规则，要求公布证券钻研讲演的证券公司该当遵守独立、主观、偏心、审慎准则。
证券公司该当做好证券钻研讲演公布前的品质管制和合规审查，署名的证券剖析师该当包管信息来源合法合规，钻研办法专业审慎，剖析论断拥有公道依据。
三是自律规定层面，证券业协会已制订公布《公布证券钻研讲演执业标准》《证券剖析师执业行动原则》《证券剖析师加入内部评比标准》等自律规定，要求证券剖析师制造公布证券钻研讲演该当承袭专业的态度，采取谨严的钻研办法和剖析逻辑，基于公道的数据根底和事实依据，审慎提出钻研论断。
下一步，证券业协会将在无关自律规定订正中进一步强调，阻止公布利用玄学预测股市类钻研讲演。
落实“零容忍”要求
继续打击研报守法违规
证监会指出，在监管理论中，发现部份证券剖析师、证券投资参谋利用天干地支、阴阳五行等实践对证券及证券市场走势进行剖析、预测或提供投资倡议办事，背离了公布证券钻研讲演独立、主观、偏心、审慎的根本准则，违反了法律规则和相干执业标准。
证监会依法对违规证券公司及相干责任人员采用了行政监管措施，指点证券业协会对相干责任人员采用了自律监管措施，并催促相干证券公司外部庄重追责。
在从严打击守法违规行动的同时，证监会增强现场反省，向行业通报利用风水学说剖析、预测股市的违规案例，重申、强调法规和监管要求，增强警示教育，污染行业生态。
下一步，证监会将从严落实中办、国办《对于依法从严打击证券守法流动的意见》，继续增强公布证券钻研讲演监管执法和自律办理，严峻打击利用天干地支、阴阳五行风水学说预测股市等违规行动，保护市场秩序和投资者合法权利。
另外，证监会还将增强与公安司法、发改、市场监管等相干部门的沟通协调，发现利用公布钻研讲演业务假造、传布证券买卖虚伪信息、利益保送、把持市场等守法行动的，区别不同情景，采用行政惩戒、依法移送司法机关查究刑事责任等形式，严峻打击证券守法犯法流动。
监管频繁出手
多家券商剖析人员被罚
该份提案中所指“风水盲测股市”，近些年来相干研报屡有面世，诱发市场关注。
实际上，“风水研报”最先并不是发源于边疆外乡券商钻研所。早在1992年，中信里昂就曾以农历新年贺卡的形式推出《风水指南》，瞻望香港市场。初期他们在春节时寄给客户的贺卡上附上了几位风水巨匠的预测，而后再加之券商剖析师的观念，偶合地预测了当年恒指整个的7个次要转机点，因此而风行一时。
不外，在相干“风水指南”中，中信里昂也明白提到，其并不是钻研讲演，不构成投资倡议。“一年伊始，咱们临时放下谨严的投资钻研，为大家奉上这份胡诌式风水指南，以风趣恼怒迎接黑兔之年。”

但是，本来是“博君一笑”的新年传统，被部份券商剖析师、投顾所带“跑偏”，招致监管的处分。
2021年10月，两份风水研报前后走红，分别是《天干地支在择时中的运用初探》和《仁者无敌-2022中国股市预测》。相干研报根据天干地支、金木水火土等“实践”对市场进行了分类，并预测2022年的A股走势，乃至推论“中国股市将开启长达五年的牛市”。
尔后，相干证监局对当事人及所在机构陆续采用监管说话、出具警示函等行政监管措施。关于两份研报，证监局指出，相干钻研办法不专业审慎，钻研论断不主观迷信，投资倡议不拥有公道依据。
2022年3月，证监会机构部公布机构监管状况通报，发布对上述两起“风水研报”的处分状况。通报称，部份证券公司证券剖析师、证券投资参谋等未能遵循执业标准和职业品德，公布研报或提供投资倡议办事不主观、不专业、不审慎，乃至文娱化、低俗化。
虽然当事人及机构均遭处分，但至今仍有部份网友戏称，“A股的止境是玄学”，相干风水研报给市场带来的舆情和名誉危险影响依然存在。监管此次再度强调“零容忍”，将对预测股市等违规行动造成无力震慑。
编纂：乔伊
审核：陈墨
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