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据澳洲九号旧事7月6日报导称，澳洲经纪办事公司Openmarkets因其平台上的可疑买卖以及未能遵循诚信规定，被判罚款450万澳元，创下了创纪录的最高罚款金额。
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不外，假如Openmarkets未就此事进行执行可强迫履行的许诺，罚款金额可能会更高。
澳洲证券与投资委员会（ASIC）在发现Openmarkets的一名客户存在可疑买卖后展开了考察，而该客户在2017年的可疑买卖也曾致使Openmarkets被罚款20万澳元。
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（图片来源：Getty）
ASIC在一份声明中表现：“该客户在同一证券上以相反价钱同时提交了买盘和卖盘定单，偏重复产生了20十一次。”
MDP对Openmarkets进行了严峻批判，称其历史“十分蹩脚”，没有采用适量的管制措施来辨认可疑买卖。
ASIC表现：“Openmarkets有屡次违规记载（包罗2017年MDP的违规通知），MDP将其形容为‘十分蹩脚’，这是影响后果的一个减轻要素。
此后果向市场参预者收回了明白的信息，即违反市场诚信规定将面临巨额罚款，不该被视为业务本钱。”
MDP确认Openmarkets违反了“多项”诚信规定，并发现了最少八个失误。
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（图片来源：Natalie Boog）
其中包罗“重大”且“十分莽撞”的不参预反洗钱买卖过滤器的步骤，这在2017年的违规行动中也曾被发现，并雇佣“不足顺应性、常识和教训，无奈进行无效买卖监控”的员工。
MDP还发现Openmarkets未向ASIC讲演进一步的可疑买卖，以及高层员工的不妥行动。
ASIC表现：“Openmarkets未能禁止高层人员的不职业行动。其中包罗一名初级员工在处置后买卖监控零碎SMARTS的警报时正告一名客户，而不是将事件降级到合规部门。MDP以为这是‘极不专业和减轻的要素’。”
Openmarkets的后任暂时买卖主管Virginia Owczarek被阻止三年提供金融倡议。
这家经纪公司表现曾经领取了罚款并承受了ASIC的违规通知，但坚称其当初的业务与犯法行动产生时大不相反。
在一份声明中，它表现：“如今的Openmarkets与上述行动产生时的公司曾经截然不同。自发现这些问题以来，在新的高管团队的领导下，Openmarkets在业务方面进行了严重变革。”
（Joan） |
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