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作 者丨李域
编 辑丨朱益民
图 源丨图虫
12月21日，又一则来自券商的处罚信息引发金融圈热议。
近日，五矿证券固定收益部两名员工因周五晚过早休息，未约客户拓展业务，被罚抄六中全会材料，其中一人的具体原因竟然是：“晚上9点在家敷面膜被抽查到，耽误加班。”
多位业内人士表示，前有中信证券经纪人替客户考研被抓，后有五矿证券晚上敷面膜被罚，证券行业为了业绩，还要有多拼？
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业绩体现能靠面膜吗？
据介绍，五矿证券相关部门有晚上随机打电话抽查的惯例，在当事人被抽查到时，自己说正在敷面膜，因此被点名批评，并公示处罚。
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21世纪经济报道记者获悉的一张图片显示，有公司领导对处罚进行点评：
“新人如果周五晚上九点在家敷面膜，那业绩的体现也能靠面膜吗？知耻而后勇吧。”
当事人对此回应：“打工人打工魂，碰碰业务人上人。”
“敷面膜也不一定耽误加班看报告、写材料。”有证券业内人士表示，“主要还是竞争太激烈，业绩压力太大了”。
一位五矿证券的内部人士透露：“固收部门从来都是五矿最赚钱的部门，每年贡献数亿的收入绩效。”
公开资料显示，五矿证券成立于2000年，是一家综合类证券公司，注册资本金为97.98亿元。
作为一家综合类证券公司，五矿证券经营范围涵盖证券的各个业务线，包括证券经纪、投资银行、资产管理、信用业务、证券投资与交易等，并通过五矿金通、五矿金鼎两家子公司开展私募股权投资和另类投资业务。
中国证券业协会公布的数据显示，在证券公司2020年经营业绩指标排名情况表中，五矿证券的2020年度投资银行业务收入6.42亿元，在全行业99家排名27，其中债券主承销佣金收入共计4.41亿元，业内排名18，具有较强的竞争力。
其他的业务方面，资产管理业务收入行业排32名，经纪业务收入排名86名。
人均效能考核模式
事实上，据五矿证券人士透露，其他业务部门也面临很大的考核压力。
比如资管团队，“今年开始调整绩效考核模式为人均效能，资管部总共有十几个团队，最后可能只留下人均效能高的几个团队。”
公开数据显示，在资管业务方面，五矿证券2020年资管受托管理规模突破700亿元，主动管理占比超过70%。
此外，投行业务也是五矿证券的发力点，2020年，五矿证券投行业务公司债和企业债承销金额排名均跻身行业前20名。
值得注意的是，在业务快速发展的同时，五矿证券也出现违规和受到处罚。
今年四月，五矿证券一个月内曾两次受到监管处罚，其中就有关于投行业务的监管处罚。
4月6日，因违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第五条规定，五矿证券在首次提交的保荐工作报告等材料中，未披露发行人重要子公司苏州市信测标准技术服务有限公司涉嫌行贿的事项，被证监会采取出具警示函的监管措施。
同月的12日，五矿证券收到另一监管处罚。
广东证监局网站的消息显示，五矿证券陈权在担任五矿证券有限公司广州华夏路证券营业部负责人期间存在从事其他经营性活动的行为。该行为违反了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第三十七条和《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十条的规定。根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条的规定，广东证监局决定对陈权采取出具警示函的监督管理措施。
不过，在最近的公开发言中，五矿证券有限公司党委书记、董事长郭泽林表示，在董事会、经营管理层的领导推动下，五矿证券已建立健全了合规风控管理机制，搭建切实可行的合规风控管理体系，使合规风控管理覆盖公司前、中、后台。
2021年上半年，五矿证券实现合并营业总收入10.6亿元，同比增35.18%，净利润2.3亿元，同比增6.33%。
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本期编辑 刘巷 实习生 林曦莹 |
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