绍兴银行被罚550万元，涉与身份不明客户进行买卖等问题

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5月20日，中国人民银行杭州核心支行公布的一则行政处分信息公示表显示，因存在多项守法违规行动，绍兴银行被中国人民银行杭州核心支行处分款550万元。

详细来看，绍兴银行此次波及的守法行动类型包罗：未按规则执行客户身份辨认义务；未按规则保留客户身份材料和买卖记载；未按规则执行大额和可疑买卖讲演义务；与身份不明的客户进行买卖等。
因为时任绍兴银行批发银行部副总经理王某某对该行未按规则执行客户身份辨认义务和未按规则保留客户身份材料和买卖记载两方面问题负有责任，中国人民银行杭州核心支行抉择对其罚款7万元。
地下材料显示，绍兴银行是一家由中央财政及企业单位参股、拥有一级法人资历的股分制商业银行。目前，该行注册资本为35.38亿元，员工2400余人，分支机构109家，运营区域掩盖绍兴、嘉兴、舟山、台州、湖州、温州6个地市。
截至2022年3月31日，绍兴银行资产总额为1903.7亿元，负债总额为1779.9亿元，一切者权利总额为十二3.8亿元。2022年一季度，该行完成营业支出为10亿元，净利润7.22亿元。
资产品质方面，截至2022年3月31日，绍兴银行资本短缺率十二.84%，一级资本短缺率9.40%，中心一级资本短缺率8.26%。（文|《财经天下》周刊唐果）

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