十二名董监高全被罚！这家公司怎么了？

巴石

中国基金报记者李智
7个月后，*ST光一及龙昌明等涉嫌信息披露守法违规一案终于宣布终结。因三项守法事实，江苏证监局抉择对上市公司及公司实控人在内的十二名相干责任人进行行政处分，罚款算计达1410万元。
*ST光一信披违规案处分后果出炉
6月十二日晚间，*ST光一布告称，公司及相干当事人于2022年6月10日收到中国证监会江苏证监局下发的《行政处分抉择书》{2022}5号。光一科技因未根据规则及时披露严重诉讼事项、未根据规则及时披露2020年3月1往后产生的关联方非运营性资金占用、2020年半年度讲演存在严重脱漏等三项守法事实，江苏证监局抉择对上市公司及十二名相干责任人进行行政处分，罚款算计达1410万元。

回顾来看，2021年十一月5日，*ST光一及实际管制人龙昌明收到中国证监会下发的《立案告诉书》，公司因涉嫌信息披露守法违规、实际管制人龙昌明涉嫌支使公司从事信息披露守法违规行动，证监会抉择对公司及实控人龙昌明立案。
四个多月后，*ST光一及龙昌明等涉嫌信息披露守法违规一案的考察后果发布。2022年3月31日，*ST光一及相干当事人收到中国证监会江苏证监局下发的《行政处分事前告诉书》（苏证监罚字{2022}2号）。
*ST光一波及三项守法事实
现如今，*ST光一及龙昌明等涉嫌信披违规一案终于宣布终结。6月13日，证监会江苏监管局网站也披露了对于光一科技的行政处分抉择书。江苏监管局于2022年5月10日、十一日召开听证会，听取相干当事人及其代理人的陈说和申辩。本案现已考察、审理终结。

上述行政处分抉择书指出，*ST光一及十二名相干责任人存在下列三项守法事实：
其一，光一科技未根据规则及时披露严重诉讼事项。2017年十一月15日，光一科技控股子公司光一贵仁、光一投资与东证融汇签订合伙协定，三方商定独特出资成立南京捷尼瑞科技产业投资合伙企业（无限合伙）。同日，光一投资与东证融汇签订回购协定，商定相干责任义务。但因光一投资到期未执行回购义务，东证融汇于2020年1月15日向姑苏中院提起诉讼。2020年2月4日，姑苏中院受理该案。2020年2月19日，龙昌明朝表光一投资和光一科技列席姑苏中院组织的调处，并与东证融汇等就调处计划达成统一意见。同日，姑苏中院出具民事调处书。
上述诉讼构成严重诉讼，光一科技最迟应不晚于2020年2月21日对上述涉诉事项进行信息披露，但光一科技直到2020年4月8日才对上述严重诉讼事项进行披露。时任董事长龙昌明，间接参预涉案诉讼并知悉相干状况，是该事项间接担任的主管人员。
其二，光一科技未根据规则及时披露2020年3月1往后产生的关联方非运营性资金占用。在龙昌明的组织、支使下，2020年度光一科技以工程名目招标包管金、装备推销预支款、预支工程物料推销款及来往款的名义经过两头方将资金划转至光一投资、龙昌明及其债务人等银行账户，共计3.39亿元，其中3月1日当前产生2.76亿元。上述资金划拨构成光一投资、龙昌明对光一科技资金的非运营性占用，属于关联买卖。
但光一科技对上述事项未及时披露。龙昌明作为时任董事长，是该事项间接担任的主管人员；佟岩作为财务总监，是该事项的其余间接责任人员。龙昌明作为光一科技的实际管制人，组织、支使从事上述守法行动，构成《证券法》第一百九十七条第一款所述的守法行动。
其三，光一科技2020年半年度讲演存在严重脱漏。光一投资、龙昌明2020年上半年占用光一科技资金2.89亿元，光一科技未根据相干规则在2020年半年度讲演中予以披露。龙昌明作为时任董事长、佟岩作为财务总监、戴晓东作为董事会秘书，是该事项间接担任的主管人员，其余时任董事、监事、初级办理人员在公司曾经布告光一投资存在占用资金的状况下，仍在公司2020年半年度讲演中签字，未能勤恳尽责，是其余间接责任人员。
公司及十二名相干责任人
算计被罚1410万元
证监会江苏监管局表现，以上事实有光一科技相干布告、公司状况阐明、三会材料、相干人员讯问笔录、工商材料、银行流水、财务凭证等证据证实，足以认定。
按照当事人守法行动的事实、性质、情节与社会危害水平，终究抉择：
对光一科技给予正告，并处以300万元罚款；对龙昌明给予正告，并处以480万元罚款，其中以光一科技实际管制人身份处以240万元罚款，以光一科技董事长身份处以240万元罚款；对佟岩给予正告，并处以十二0万元罚款；对戴晓东给予正告，并处以60万元罚款；对任昌兆、刘向明、周友梅、周卫东、朱云飞、钱卫民、葛兹俊、许晶、王昊给予正告，并遍地以50万元罚款。
资金紧张部份债权逾期
多家银行“踩雷”
据理解，*ST光一的主营业务为智能用电信息收集零碎的软、硬件研发、出产、销售及办事。但近来*ST光一的外部问题不停，屡次提醒危险。
3月23日，*ST光一布告称，公司及全资子公司德能工程因资金紧张泛起部份债权逾期，经公司财务部门核实，银行存款逾期本金2433万元，占公司比来一期经审计净资产绝对值的2.48%。其中波及的债务人包罗民生银行南京分行、工商银行南京江宁支行、南京市天元科技小额存款无限公司。
另外，*ST光一的2021年报被出具无奈表现意见的审计。对此，*ST光一6月1日在投资者互动平台表现，年报被出具保存意见不单单是控股股东及其关联方占用公司资金问题。假如保存意见提到的相干问题未能在本会计年度失掉妥善解决，公司股票会被强迫退市。后续公司会根据买卖所规则及时披露相干停顿并提醒危险。
同时，股票买卖将被实行退市危险警示。公司于2022年4 月29日（礼拜五）开市起实行退市危险警示，股票简称由“ST光一”变卦为“*ST光一”。
从股价表示来看，*ST光一自2020年末开始震荡上涨，截至目前，该股年内曾经累计跌超40%，以后股价为1.99元，总市值为8.1亿元。

编纂：舰长

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