|
|
6月22日，中国证监会江苏监管局披露一则行政监管措施函，通报了中国中金财产证券无限公司无锡人民中路营业部在业务上存在的问题。
据行政监管措施函引见，中国中金财产证券无限公司无锡人民中路营业部存在下列问题：一是在向客户销售金融产品过程当中，未能勤恳尽责，审慎履职，片面理解投资者状况，未基于投资者的不同危险接受才能销售适量的金融产品；二是在向客户销售金融产品过程当中，代客户买卖金融产品；三是于金融产品销售昆裔客户填写售后问卷，向客户提供保本许诺。
中国证监会江苏监管局指出，上述问题反应中国中金财产证券无限公司无锡人民中路营业部未能对营业部从业人员进行无效管控，未能对业务发展过程当中的相干危险进行无效管制和防备，守法相干行业规则，遂抉择对其采用责令矫正的行政监管措施。
因为胡某某对上述问题负有责任，中国证监会江苏监管局抉择对其采用责令矫正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。（文|《财经天下》周刊 唐果） |
|
注册会员