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    证监会征求意见稿:证券公司从事股票期权经纪业务由“存案制”修正为“核准制”

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    2022-6-25 06:35:07 46 0

    6月24日,为做好《中华人民共和国期货和衍生品法》的贯彻落实任务,证监会起草了《对于修正部份证券期货规章的抉择》《对于修正部份证券期货标准性文件的抉择》,对8部规章、15部标准性文件的部份条款予以修正,现向社会地下征求意见。
    证监会表现,本次配套修正次要包罗下列几个方面内容,一是减少《期货和衍生品法》作为上位法依据。二是勾销对期货运营机构从业人员的资历办理。三是完美期货公司董事、监事和初级办理人员的任职前提要求。四是相干文字表述的调剂。
    2022年4月20日,第十三届全国人大常委会第三十四次会议表决经过了《期货和衍生品法》。《期货和衍生品法》安身期货市场和衍生品市场的实际状况,片面标准期货市场,统筹调剂衍生品市场,着眼于充沛发扬期货市场和衍生品市场办事国民经济的功用。
    证监会高度注重《期货和衍生品法》配套规章、标准性文件的完美任务,本着“成熟一批、及时修正一批”的准则,进行零碎性的专项清算。本次拟修正规章、标准性文件部份条款,根据《期货和衍生品法》的无关规则,对相干内容进行调剂。
    在两份《抉择》(征求意见稿)的起草阐明中,证监会表现,本次配套修正次要包罗下列几个方面内容:
    一是减少《期货和衍生品法》作为上位法依据。《期货和衍生品法》的出台完美了期货市场和衍生品市场顶层设计,夯实了轨制根底,为期货市场和衍生品市场相干规定的制订提供了上位法依据,为此,《期货公司首席危险官办理规则(试行)》《证券投资基金参预股指期货买卖指引》等标准性文件均将《期货和衍生品法》作为上位法,对相干条款进行了修正。
    二是勾销对期货运营机构从业人员的资历办理。《期货和衍生品法》对期货运营机构从业人员再也不实施从业资历办理,而是减少了对于期货运营机构从业人员任职要求的准则性规则,因此调剂了《期货公司信息公示办理规则》等标准性文件中波及到期货运营机构从业人员从业“资历”的表述,将《期货公司董事、监事和初级办理人员任职办理方法》等规章中波及到期货运营机构从业人员从业“资历”的表述调剂为合乎“前提”等表述。
    三是调剂证券公司从事股票期权经纪业务的准入形式。将《证券期货运营机构参预股票期权买卖试点指引》等标准性文件中证券公司从事股票期权经纪业务的准入形式由“存案制”修正为“核准制”,并规则已经过期货监管机构存案的证券公司无需从新核准,可间接请求换领运营证券期货业务许可证。
    此外,还要完美期货公司董事、监事和初级办理人员的任职前提要求。《期货和衍生品法》第六十四条对期货公司董事、监事和初级办理人员任职的侧面要乞降负面前提作出了规则。因此,《期货公司董事、监事和初级办理人员任职办理方法》等规章中波及到期货公司董事、监事、初级办理人员任职前提的表述进行了相应修正。
    四是相干文字表述的调剂。证监会还对相干标准性文件中与《期货和衍生品法》相干表述存在纷歧致的进行了调剂,将《对于明白期货投资者保障基金交纳比例无关事项的规则》等标准性文件条文中“投资”、“投资者”分别修正为“买卖”和“买卖者”。
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