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三位前摩根大通买卖员遭美国联邦起诉，被指多年把持黄金白银价钱。
周六，据媒体报导，芝加哥一位联邦检察官向陪审员提到，摩根大通贵金属业务部门多年来波及“幌骗”买卖等欺诈行动，其试图把持金银市场，为该行及其客户谋取利益。
美国司法部欺诈科检察官Lucy Jennings表现：
本案是对于华尔街最大的银行之一底细欺诈的案件，为了追求更多利益，他们作出欺诈行动。
联邦检察官指控摩根大通贵金属部门主管Michael Nowak等在内的三名前摩根大通买卖员违反了《欺骗影响和败北组织法》（RICO），犯下把持贵金属期货市场无关的联邦罪状。值得一提的是，该法案罕用于打击帮派或黑手党，而不是寰球银行。
此外两位被指控的是买卖员Gregg Smith和专门从事对冲基金销售的买卖员Jeffrey Ruffo，检方控告其在2008年至2016年期间犯有欺诈合谋罪、电汇欺诈、商品欺诈等20多项欺诈罪。假如这三名原告被判一切罪名成立，他们将面临数十年的开释。
个别来讲，在买卖中撤单其实不守法，但作为诈骗别人的战略，这是守法的，也就是所谓的“挂单欺诈”，又被称为“幌骗买卖”。“幌骗者”利用高频买卖进行频繁报单、撤单，制作幽灵活动性，以吸引其余投资者“上钩”。至关于诱导成交，进而摆布市场价钱，实质下去看是把持市场。
辩方：需求确凿的证据
Jennings在庭审收场中告知陪审员：
当这一手段见效时，买卖的另外一方就有人输了，就有人被欺诈了。咱们将证实，一切三名原告明明知道这项买卖是过错的，仍是这样做了。
辩方律师则向陪审团提出了截然不同的观念，他们表现：
检察官扭曲了贵金属市场上买卖形式，检察官挑拣的买卖数据远远不克不及阐明所有，只是为了给人留下买卖员进行的地下市场买卖时存在诈骗的假象。
辩方团队指出，在贵金属买卖市场上，计算机生成的算法能够在百万分之一秒内交易商品，并代表客户履行买卖。虽然一些定单只活泼了几秒钟，但在如斯疾速的买卖中，这就是“永恒的”。
辩方团队还表现，聊天记载或通话录音在内的证据其实不能标明买卖员的设法。这象征着检察官无奈证实原告打算在履行以前就勾销定单。为了博得这场官司，控方必需有确凿的证据证实买卖员多年前买卖时的设法。
症结证人
检察官指出，通讯信息和其余证据将显示其如何合谋来确保买卖对市场发生影响。Jennings表现，政府将找到Nowak以前的上司或与原告一同任务的前买卖员来作证，其中包罗前摩根大通买卖员John Edmonds，他此前抵赖了与价钱把持无关的指控。
另外一个证人多是Corey Flaum，在金融危机期间被摩根大通收购以前，他曾与Smith和Ruffo在贝尔斯登同事。2019年，Flaum抵赖试图把持市场。
检察官指控Smith和Ruffo在贝尔斯登任务时就采取不法买卖战略，曾屡次以不同的价钱买卖多个定单，但这些定单远弘远于真正买卖的定单，联邦政府称之为“分层把持手法”。
数千笔 “幌骗”买卖
检察官在文件中指出，首席黄金买卖员Smith多年来履行了约38000次分层把持买卖；Nowak次要从事期权买卖，2009年9月，他尝试了分层买卖，之落后行了约3600次把持买卖。
检察官表现，这类行动普遍存在，近十年来，摩根大通买卖员的欺诈行动超过5万次。
与此同时，据法庭文件显示，Ruffo被指控诉诉Smith，他需求在哪一个地位进入市场，以执行最少两名对冲基金客户的定单。
CFTC努力于打击欺诈、把持行动 曾对摩根大通开出9.2亿美元天价罚单
近些年来，美国CFTC（商品期货买卖委员会）打击欺诈行为起诉了20多个集体和公司，从在卧室里买卖的日间买卖员，到美银美林和德意志银行的高频买卖员。
并不是每个案件都胜利，2018年，陪审团宣判一位瑞银前买卖员参预大宗商品欺诈的罪名成立；2019年，一同针对一位芝加哥顺序员开发欺诈软件指控被撤销。
2019年9月，摩根大通的15名买卖员被指在过来八年中，经过”幌骗“的手法，以把持贵金属市场和欺诈客户，对贵金属和国债市场的其余参预者形成了超过3亿美元的损失。过后的起诉书中的包罗Michael Nowak、Gregg Smith两位原告。
2020年，摩根大通抵赖存在不妥行动，并赞成领取超过9.2亿美元，以和解美国当局无关该行8年里在金属期货和美国国债买卖中对市场把持的指控。该金额创下美国CFTC（商品期货买卖委员会）史上最大市场把持指控罚金。 |
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