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原标题：买卖零碎毛病频发！招商证券收证监会警示函被责令片面整改
在2022年5月16日的网络平安事情中，招商证券存在零碎设计与降级变卦未经充沛论证和测试，降级回退计划不齐备等问题，反应出公司外部办理存在破绽、权责调配机制不完美。
7月十二日，证监会官网显示，在2022年5月16日的网络平安事情中，招商证券存在零碎设计与降级变卦未经充沛论证和测试，降级回退计划不齐备等问题，反应出公司外部办理存在破绽、权责调配机制不完美。
这已经是已经年内招商证券第二次因泛起买卖零碎毛病而收到监管措施。4月1日，深圳证监局对招商证券采用责令矫正措施，以为招商证券在2022年3月14日的网络平安事情中，存在变卦办理不完美，应急处理不迭时、不到位等问题。
招商证券及3名担任人被警示
5月16日早收盘后，有投资者反应招商证券PC和APP端均无奈登陆。
经证监会查，招商证券在2022年5月16日的网络平安事情中，存在零碎设计与降级变卦未经充沛论证和测试，降级回退计划不齐备等问题，反应出公司外部办理存在破绽、权责调配机制不完美。
证监会指出，上述行动违反了《证券期货业信息平安保障办理方法》（证监会令第82号，下列简称《信息平安保障办理方法》）第二12条、《证券基金运营机构信息技术办理方法》（证监会令第152号，下列简称《信息技术办理方法》）第六条、第二12条第一款以及《证券公司外部管制指引》第一百一十四条、第一百一十五条的相干规则。
依据《信息平安保障办理方法》第五十条、《信息技术办理方法》第五十七条，以及《证券期货业网络平安事情讲演与考察处置方法》（证监会布告〔2021〕十二号）第二十八条的规则，证监会抉择对招商证券采用出具警示函的行政监管措施。要求招商证券应答相干问题进行片面整改，并对责任人员进行外部责任查究。
胡滔作为招商证券总裁助理、首席数字官，协管信息技术任务，邓曙光作为招商证券金融科技核心总监，陈卓作为招商证券金融科技核心中心买卖开发部总经理，对相干问题负有责任。按照《信息技术办理方法》第五十七条以及《证券期货业网络平安事情讲演与考察处置方法》（证监会布告〔2021〕十二号）第二十八条的规则，证监会抉择对上述三人采用出具警示函的行政监管措施。
年内两次买卖零碎异样
事实上，招商证券年内已泛起过两次网络平安事情，均遭到相应的处分。3月14日早盘，有投资者反馈招商证券买卖零碎泛起毛病，包罗买卖页面无奈成交、无奈撤单等问题，“招商证券崩了”登上微博热搜榜。
4月1日，深圳证监局对招商证券采用责令矫正措施，以为招商证券在2022年3月14日的网络平安事情中，存在变卦办理不完美，应急处理不迭时、不到位等问题。
上述行动违反了《证券期货业信息平安保障办理方法》（证监会令第82号，下列简称《信息平安保障办理方法》）第二12条、第三12条第一款以及《证券基金运营机构信息技术办理方法》（证监会令第179号，下列简称《信息技术办理方法》）第二12条第一款、第三十六条、第四12条的相干规则。
依据《信息平安保障办理方法》第五十条，《信息技术办理方法》第五十七条，以及《证券期货业网络平安事情讲演与考察处置方法》（证监会布告〔2021〕十二号）第二十八条的规则，深圳证监局抉择对招商证券采用责令矫正的行政监管措施。招商证券应进一步增强首要信息零碎建立的兼顾布局，充沛理解零碎架构及外部运转机制，强化研发、测试、上线、降级变卦及运维办理，完美应急处理机制，保障症结岗位人员的专业才能和数量配置，确保信息零碎平安安稳运转；同时招商证券应答此次事情相干责任人员进行外部责任查究。招商证券应于3个月内实现上述整改任务并向深圳证监局报送整改讲演。
两次买卖零碎泛起毛病，投资者表现愤恨，乃至要求招商证券为此进行抵偿。招商证券方面也向本报记者做出回应表现给客户形成未便，深感负疚。
招商证券年报显示，2021年全年在信息技术投入十一.92亿元，占2020年母公司营业支出的6.32%。截至去年年底，信息技术人员总计十一41人。去年，招商证券APP月活排名回升至大型券商前五。
记者 朱灯花
编纂 陈偲 |
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