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中国基金报 江右
7月19日，深圳证监局最新一期私募基金监管通报，间接点出多个问题，包罗涉嫌从事不法集资等犯法流动，私募买“壳”、卖“壳”屡禁不止等状况。
深圳证监局提出监管要求。任何机构未经注销，不得从事私募基金业务；不得暗里买“壳”卖“壳”；私募基金实现存案前，除以现金办理为目的发展投资外，不得运作基金财富进行投资。
私募基金办理人应按照规则向合格投资者召募，严格遵循对于投资者人数、合格投资者规范等要求。还要及时清算“空壳”企业。
深圳证监局通报三大典型问题
深圳证监局官网，7月19日公布深圳私募基金监管状况通报（2022年第4期）。
通报称，近期深圳证监局经过危险排查、投诉举报等途径，发现辖区部份机构违反《证券投资基金法》《私募投资基金监视办理暂行方法》（下列简称《暂行方法》）对于未经注销，不得从事私募基金业务的明白规则，部份已注销私募机构使用未在中国证券投资基金业协会（下列简称中基协）存案的无限合伙召募资金，乃至实行不法集资等犯法流动，重大损害投资者合法权利，侵害私募基金行业形象。
通报发现三大典型问题，包罗一些投资类公司以保本保收益形式地下召募资金，涉嫌从事不法集资等犯法流动；部门私募买“壳”、卖“壳”屡禁不止；还有私募规避合格投资者要求，完成循环募资、冲破200人下限。状况如下：
一是未经注销发展私募业务。部份机构未经注销为私募基金办理人，以“基金”“基金办理”的名义对外召募资金，发展私募业务。一些投资类公司以保本保收益形式地下召募资金，涉嫌从事不法集资等犯法流动。一般守法机构和人员设立与出名金融机构类似称号，或者冒用已注销公司发展鼓吹，诈骗误导投资者，使用POS机刷卡形式收取投资款，致使投资者维权难、资金清查难，重大侵害投资者合法权利及私募基金行业秩序。
二是买“壳”、卖“壳”屡禁不止。部份已注销私募机构明知别人未注销为私募基金办理人，且可能从事场外配资、不法集资等守法行动，仍违规发售、归还公司给别人使用。一些私募机构在办理人资历被登记后，买“壳”借“壳”持续召募资金，诓骗投资者。一些守法中介机构从事招募挂靠人员、私募机构交易壳、代律所出具法律意见书等业务，重大违反私募基金法律法规，影响私募行业社会形象。
三是私募基金办理人办理未存案的私募基金。有的私募基金办理人实现召募后，未到中基协执行存案手续即开始投资。有的私募基金办理人利用别人设立的无限合伙发展募资，规避监管。有的私募基金办理人将非合格投资者归集到无限合伙企业，再投向已存案私募基金，规避合格投资者要求，完成循环募资、冲破200人下限、备少募多等不法目的。
提出三大监管要求
深圳证监局表现，各私募基金办理人要进步合规认识，并提出三大监管要求：
一是依法执行注销存案义务。按照《私募投资基金监视办理暂行方法》以及《对于增强私募投资基金监管的若干规则》，任何机构未经注销，不得从事私募基金业务，不得使用“基金”、“基金办理”字样。
各类私募基金召募终了后，私募基金办理人该当按照中基协规则在20个任务日内管理基金存案手续。私募基金办理人股权转让的，应到市场监管部门管理转让注销手续并在中基协变卦注销信息，不得暗里买“壳”卖“壳”。
私募基金实现存案前，除以现金办理为目的发展投资外，不得运作基金财富进行投资。私募基金办理人不得办理未存案的私募基金。
二是严格执行适量性办理义务。私募基金办理人应按照《私募投资基金监视办理暂行方法》规则向合格投资者召募，严格遵循对于投资者人数、合格投资者规范等要求，坚持把适合产品销售给适合的客户。关于以合伙企业、契约等不法人方式，经过会集少数投资者的资金间接或直接投资于私募基金的，私募基金办理人该当穿透核对终究投资者是不是为合格投资者，并合并计算投资者人数。
三是及时清算“空壳”企业。按照《对于增强私募投资基金监管的若干规则》，私募基金办理人不得间接或者直接从事任何与私募基金办理有关的业务。各私募基金办理人该当具体梳理已设立的无限合伙企业状况，关于无本质运营流动的无限合伙企业及时予以清算。
编纂：舰长 |
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