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中国基金报记者 文景
判了！
据北京法院昨日披露的一则刑事裁决书显示，某券商财产办理总部履行总经理、产品销售板块担任人吴某，14年间利用职务之便共行贿5次，算计行贿145.5万元，其中单笔金额最大达到65万元，最小金额达到7.5万元。终究，被判处有期徒刑三年六个月，并罚没资金175万。
手握基金销售大权，14年行贿145万
8月1日，北京法院审讯信息网披露了一则证券从业人员行贿的刑事裁决书。
按照公诉机关指控：2007年至2020年，原告人吴某在负责中国某证券股分无限公司经纪业务总部营销办理部副经理、经济办理总部履行总经理、财产办理总部履行总经理等职务期间，承受王某1、赵某等人的请托，利用担任基金产品组织销售、承当销售支出运营目标、担任基金引入等职务方便，屡次收受别人财物总计人民币145.5万元。
详细事实如下：
（1）2007年至2010年，吴某利用负责公司经纪业务总部营销办理部副经理等职务方便，经过督导销售等形式为某华基金任务人员金某在销售基金产品方面提供帮忙，2008年收受金某给予的现金人民币15万元。
（2）2014年至2015年，经过督导销售等形式为某信基金任务人员王某1在销售基金产品方面提供帮忙，在北京市西城区收受王某1给予的现金人民币总计人民币40万元。
（3）2015年至2017年，为中国某证券股分无限公司某南路证券营业部引进某银基金的基金产品提供帮忙，收受该营业部总经理赵某给予的现金人民币总计7.5万元。
（4）2015年至2019年，为中国某证券股分无限公司某小道证券营业部引进某银基金的基金产品提供帮忙，收受该营业部总经理文某给予的现金人民币总计65万元。
（5）2019年至2020年，为中国某证券股分无限公司佛山顺德某证券营业部引进某银基金的基金产品提供帮忙，收受该营业部总经理田某1给予的现金人民币总计18万元。
2021年1月，原告人吴某经中国某证券股分无限公司纪委电话通知后到案。案发后，原告人吴某家眷代为退缴赃款人民币145.5万元。
不被认定为自首，获刑3年半，罚没资金175万
按照披露，吴某所在的中国某证券股分无限公司前身是中国某证券无限责任公司，2007年摆布由国有独资公司变为国有控股公司，而吴某从2000年开始在公司任职，始终担任产品销售和办理方面的任务，吴某的产品销售团队同时还担任对各个营业部的事迹进行考查，同时制订销售嘉奖政策报给公司进行审批。
本院以为，原告人吴某做为国度任务人员，利用职务上的方便不法收受别人财物，数额微小，其行动已构成行贿罪，依法应予惩办。公诉机关指控的犯法事实分明，证据的确、充沛，罪名成立。对于辩护人所提第一同涉嫌犯法的事实已超过追诉期限的辩护意见，经查，某证券公司与某华基金公司协作的时间从2007年继续到2010年，其追诉时效与第二起犯法事实的时间可以连接，故对该意见不予驳回；
对于辩护人所提原告人系自首的辩护意见，本院以为，吴某到案后未能照实供述次要犯法事实，不克不及认定为自首，对该辩护意见不予驳回；对于辩护人所提吴某被动、照实供述办案机关尚未掌握的同种罪状、踊跃退赃、未给公司形成实际损失，倡议对其从轻处分关辩护意见，本院酌予驳回。鉴于原告人吴某拥有照实供述罪状、认罪认罚等量刑情节，本兰其从轻处分，对公诉机关调剂后的量刑倡议，本院予以驳回。
据此，依照《中华人民共和国刑法》相干条文规则，裁决如下：
一、原告人吴某犯行贿罪，判处有期徒刑三年六个月，并处分金人民币三十万元。
二、在案扣押的行贿款人民币一百四十五万五千元予以没收。
考查压力大，多家营业部、基金公司员工受贿
据吴某以及多名证人的笔供，券商营业部与基金销售的实在业态或得以浮现。多名证物证言称，基金公司把纯引进的专户产品放在公司，要末是用该产品发生的分仓佣金折抵以前的欠量，要末就是为了当前更好的协作。
下列供述、证言值得关注：
原告人吴某的供述：证实2015年至2016年间吴某前后为某南路营业部引进某银灵瑞1号和灵瑞3号专户产品，为该营业部减少了业务支出，2017年摆布收受赵某送予的现金7.5万元。
证人符某的证言∶证实他始终担任某小道营业部的财务任务。他只接触过一个基金专户席位佣金支出及薪酬，这个基金叫某银慧选一号。2015年至2019年总部一共下拨到营业部100多万元的薪酬嘉奖，他根据陈某1拿来的相干会议记载以及计算好的发放明细表将无关数据录入工资表，经文某在工资表上签字后将钱发到集体。文总已经在营业部的会议上提过，这是总部的经纪办理总部吴某吴总帮助引进给某小道营业部的，由于过后某小道营业部对接的基金公司少，考查压力大。
证人田某1的证言∶证实吴某是主管他们基金销售业务的领导，被动提出了让她给资助点钱，她耽心不给影响瓜葛和考查，2019年上半年她送给吴某3万元。2019年5月，吴某将某银的一只专户产品放在大某营业部，并说当前某银公司的其余基金需求销售的时分要求大某营业部帮助多销售一些，某银这只基金专户产品发生了大约28万余元的佣金嘉奖提成，她让员工取现之后交给她，发放奖金后员工掏出来的钱不敷15万元，她就又从家里的备用现金里拿出来两万七千多元，加之以前放在保险柜里的钱凑齐了15万元给了吴某。
证人申某的证言、佛山顺德某营业部2019年度绩效考查计划、2019年分支机构绩效奖金-佛山顺德某路证券营业部通知、对于补发申某2019年奖金的会议记要∶2020年5月18日，他们召开的一次经理办公会，次要钻研给他发放2019年15万元奖金。由于过后入职时，田某1总经理许诺他的工资根据部门经理规范，然而他还要签署两年事迹许诺，这两年的事迹许诺都按进度恰好实现，然而他的薪酬仍是没有部门经理的规范。经会议探讨，统一赞成从公司下发给营业部的专项奖金池中支取150，000元给申某作为增补奖金。
按照该案件证物证言及公司相干规则，吴某的岗位属于专业技术序列，除了支付公司规则的薪酬外，不成以支付其余薪酬，除非公司制订了明白的规则。好比公司基金销售办理方法及历年薪酬嘉奖政策，薪酬嘉奖个别针对的是分支机构任务人员。
编纂：小茉 |
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