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见习记者 赵心怡
摩根大通的“金银把持案”，今日早晨又迎来新停顿！
美东时间8月10日，美国司法部地下该案的审讯后果，通过三周的审讯和八天多的审议，芝加哥联邦陪审团断定摩根大通前寰球贵金属部门主管Michael Nowak和贵金属买卖员Gregg Smith有罪，裁定他们使用误导性定单把持价钱，而对冲基金采购员Jeffrey Ruffo则被断定无罪。
按照美国司法部网站显示，美国地域法院法官Edmond Chang表现，Nowak和Smith将于明年被判刑，每集体均可能面临几十年的开释。
此案是美国司法部门迄今为止范围该类案件中最大的。该案指控摩根大通的贵金属业务拥有犯法企业运营的性质。检察官提供的证据使得该业务的外部运作模式“显现”，买卖记载、聊天记载和前共事证词等信息暴-露了Smith和Nowak如何上下推进贵金属价钱来谋取利润的全进程。
“幌骗买卖”的低潮
曾领取史上最大市场把持指控罚金
据外媒报导，对Smith和Nowak的定罪，是美国司法部七年以来惩治期货市场诈骗性买卖——幌骗（spoof）买卖流动的低潮。检察官称，美国国会在2010年宣告“幌骗”买卖是守法行动以前，这类买卖在华尔街十分流行，即便被阻止之后也依然存在。
所谓的“幌骗”买卖，就是买卖员利用高频买卖进行频繁报单、撤单等操作来制作不存在的活动性，从而吸引其余投资者参预。同等于诱导成交，进而摆布市场价钱，所以从实质上看，就是把持市场。
经美国商品期货买卖委员会考察，从2008年开始到2016年，摩根大统统过贵金属和美国国债买卖台上的泛滥买卖商（包罗两个买卖台的担任人）达成为了少量黄金、白银、铂金、钯、美国国债和美国国债期货合约的交易买卖，并在履行买卖前勾销这些定单。
在检察官的文件中可知，首席黄金买卖员Smith多年来履行了约38000次分层把持买卖；次要从事期权买卖的Nowak，在2009年9月尝试了分层买卖，之落后行了约3600次把持买卖。另外，采购员Ruffo需求告知Smith应该在哪一个地位进入市场，而后去操作最少两名对冲基金客户的定单。检察官Avi Perry称：“他们有权推进市场，有权把持寰球黄金价钱。”
检察官表现，这类行动普遍存在，近十年来，摩根大通买卖员的欺诈行动超过5万次。
2020年9月，摩根大通抵赖在下列方面实行了欺诈：一、贵金属期货合同市场的不法买卖；二、美国市场的不法买卖，包罗美国国债期货合同和美国二级（现金）市场。尔后，摩根大通签订了一项为期三年的推延起诉协定，并赞成领取超过9.2亿美元的刑事罚款、刑事退税和受益者抵偿，创下美国商品期货买卖委员会史上最大市场把持指控罚金记载。
年度利润惊人
员工支出微小
银行提交给法庭的数据具体阐明了该项贵金属业务获取的年度利润，这也是有史以来这种信息第一次被具体地下。值得一提的是，摩根大通的财报中并无发布贵金属部门和大宗商品部门的事迹。
从数据来看，贵金属业务向来为摩根大通带来丰厚的利润，2008年至2018年的年度利润在1.09亿美元（约合人民币7.36亿元）至2.34亿美元（约合人民币15.81亿元）间浮动。大部份利润来自金融市场间买卖，买卖和运输什物贵金属使摩根大通均匀每一年赚取约3000万美元（约合人民币2.02亿元）。
而更让陪审员震惊的是，摩根大通贵金属员工在此项买卖中获取的丰厚利润。从2008年到2016年，贵金属部门主管Nowak将2379万美元（约合人民币1.6亿元）支出囊中，对冲基金销售员Ruffo获取了1050万美元（约合人民币7092万元）的人为，贵金属买卖员smith获取了990万美元的人为（约合人民币6688万元）。
联邦考察局考察人员Marc Troiano在法庭上引述摩根大通外部数据，称员工人为与事迹挂钩，从2008年到2016年，Nowak为银行赚进1.86 亿美元（约合人民币十二.57亿元），Smith发明约1.17亿美元（约合人民币7.91亿元）的利润，Ruffo带来的总利润为7030万美元（约合人民币1.15亿元）。
联邦考察局刑事考察司助理司长Luis Quesada在一份声明中表现：“明天的定罪标明，无论方案如许繁杂或长时间，联邦考察局都努力于将参预此类犯法的人逍遥法外。”
编纂：小茉
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