重罚1600万！一生禁入！守约前实控人离境，监管出手了

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中国基金报记者颜颖
债券未守约就被动请求重整、实控人提前失联，宁夏大型民企远高实业的罚单行将落地。
8月16日，宁夏远高实业团体无限公司（下列简称远高实业）公布对于收到证监会《行政处分事前告诉书》的动静。

因为2018-2019年年报中存在虚增营业支出、虚增利润及虚增货泉资金的状况，且涉嫌银行间债券市场信披守法、债券召募资金使用状况与实际不符等多项问题，远高实业及相干担任人算计拟被罚1600万元，实控人高红明、高远父子拟被一生市场禁入。
四项严重守法事实
首先来看此次监管点出的远高实业所涉守法违规事项：
第一，远高实业披露的2018年、2019年年度讲演中存在虚增营业支出、虚增利润以及虚增货泉资金的状况。
证监会指出，远高实业2018年和2019年年度讲演中虚增利润部份占其披露利润总额的9.86%和10.07%；2018年和2019年年度讲演中虚增银行贷款期末余额占其披露总资产的8.02%和5.72%。
Wind数据显示，远高实业2018-2019年披露营业利润总额为8.71亿元、8.14亿元。也即，远高实业虚增利润金额超八千万。
另外，2018年、2019年年度讲演对于采矿权典质担保注销的表述与实际不符。在年报中，远高实业以采矿权为其相干债券提供典质担保。经查，相干采矿权中，闻喜县炬鑫矿业无限公司以及宏远铜业持有的采矿权均未管理采矿权典质存案注销。
第二，远高实业涉嫌银行间债券市场信息披露守法。在债券存续期，远高实业在上海清理所披露公司2018年年度讲演。因为上述年报存在虚伪信息，远高实业违反《银行间债券市场非金融企业债权融资工具办理方法》中对于信息披露老实信誉等规则。
第三，远高实业发行的“19远高02”债券召募仿单中披露的“19远高01”债券召募资金使用状况与实际不符。
第四，远高实业涉嫌未按规则及时披露相干信息。未及时披露向法院请求破产信息，未及时披露相干债券提前到期及守约状况。
1600万元重罚+一生市场禁入
按照上述守法违规事实，证监会拟对远高实业及相干担任人开出重罚。
其中，远高实业被责令矫正，给予正告，并处500万元罚款。实控人高红明、高远父子被给予正告，分别处以500万元罚款；时任董事、财务机构担任人范小艳也被给予正告，并处以100万元罚款。
另外，证监会拟对高红明、高远采用一生市场禁入措施。在禁入期间内，除不得持续在原机构从事证券业务或者负责原上市公司、非上市大众公司董事、监事、初级办理人员职务外，也不得在其余任何机构中从事证券业务或者负责其余上市公司、非上市大众公司董事、监事、初级办理人员职务。
目前，证监会向远高实业下发的还是行政处分事前告诉书。按照规则，远高实业及相干人员享有陈说、申辩和听证的权益。
在布告中，远高实业表现，关于证监会相干纪律处罚，公司及无关担任人会引认为戒，严格根据规则切实执行信披义务，维护债券持有人的合法权利。
远高实业的债券本质守约，产生于2020年十一月。彼时，发行范围为1亿元的“18远高01”到期未能兑付，该债券主承销商为华西证券，票面利率7.5％，计息期限为2018年十一月22日至2020年十一月21日，债项信誉评级为AA，评级机构为大公国内。
Wind数据显示，远高实业分别于2016年4月十一日、2018年十一月20日、2019年3月8日和9月24日地下发行了4期公司债券，债券简称分别为16宁远高、18远高01、19远高01、19远高02，发行范围算计十一.3亿元。

债权守约前离境
中介机构也遭处罚
地下信息显示，远高实业成立于2010年，是一家集风电装备、重钢网架的制造、钢构造设计和屋宇施工，铜矿开采及加工，石榴子石矿，石英岩矿的开采及加工以及煤矿洗选为主业的一家多元化的团体公司。
高红明与高远为父子瓜葛，按照2020年胡润百富榜显示，高红明与郝风仙夫妻二人曾以63亿元财产位列第923位。

债券守约后，主承销商华西证券第一时间成立应急危险领导小组，“催讨”偿债资金。而奇葩的是，远高实业并未对此给出回应，实控人家族乃至传出“失联”动静。
2021年4月，上交所官网披露《对于对宁夏远高实业团体无限公司及无关责任人予以地下谴责的抉择》。抉择称，远高实业存在未照实披露采矿权典质存案相干状况，未按规则披露可能影响偿债才能及债券价钱的严重事项，未按规则执行信誉危险办理职责的违规事实。
另经查明，高红明与高远已分别于2020年10月29日和十一月9日离境，消极看待债券信誉危险化解处理任务。上交所称，在违规产生后，高远、高红明不只未能踊跃采用措施进行弥补，反而消极看待债券违规危险化解处理任务，违规性质卑劣，情节极为重大，重大违反《上市规定》相干规则，对其予以地下谴责。
值得关注的是，早在2020年十一月十二日，也即初次债券守约以前，远高实业就已以资不抵债为由向宁夏回族自治区贺兰县人民法院请求破产重整，但并未及时进行披露。经催促，远高实业于2021年1月5日增补披露了破产重整请求相干信息。2021年3月，贺兰县人民法院裁定受理远高实业破产重整。
另外，上交所亦对华西证券和中银律师事务所予以书面警示。上交所指出，华西证券作为主承销商、受托办理人，未对发行人典质存案顺序的实在性进行片面渎职考察，未继续跟踪并及时披露与发行人偿债才能相干的严重事项。
尔后，远高实业延续“爽约”按期讲演，且以“疫情要素”不停延期提交重整方案草案。据华西证券披露的2021年度债券受托办理事务讲演，截至2022年6月30日，远高实业处于破产重整阶段，尚未披露2021年年度讲演，华西证券未获取其2021年运营状况。
编纂：小茉
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