竟为客户违规行动“打掩护”，这家券商“栽了”

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中国基金报记者莫琳
明知借用账户炒股是守法行动，不只坐视不论，还为上述守法行动打“掩护”……
9月13日，深圳证监局官网更新了一则监管措施，深圳证监局对中天证券股分无限公司深圳深南京大学道证券营业部（下列简称“中天证券深南京大学道营业部”）作出出具警示函的行政处分抉择。

经查，中天证券深圳深南京大学道证券营业部在知悉客户证券账户交由别人使用的状况下未予制止，并屡次在账户一切人、账户实际使用人之间传递账户相干信息，在客户回访时提前告诉客户提供不实信息应答回访。
深圳证监局以为，以下情况反应出该营业部在员工行动办理、账户实名制及回访办理等方面存在缺乏，违反了《证券公司和证券投资基金办理公司合规办理方法》相干规则，深圳证监局抉择对该营业部采用出具警示函的行政监管措施。
深圳证监局要求该营业部采用无效整改措施，强化合规与内控办理，严格员工行动管控，强化客户账户实名制办理，并于收到抉择书之日起30日内提交书面整改讲演。
同时，深圳证监局对该营业部担任人陈萍出具警示函，要求其严格执业行动办理，落实账户实名制要求，盲目抵抗守法违规行动。

此前曾冲击上市
地下信息显示，中天证券是经辽宁省政府批准，于2004年7月经重组设立的综合类证券公司，是辽宁省属独一一家国有金融类证券运营机构，总部设在沈阳。公司注册资本22.25亿元，现有六家股东，第一大股东辽宁省国资委持股占比40.16%。

中天证券近些年事迹表示其实不凸起。在2015年事迹达到峰值净赚3.35亿元后，中天证券尔后泛起延续2年亏损。Wind数据显示，2017年至2018年，中天证券净利润分别为-2.20亿元、-0.89亿元。2019年，中天证券扭亏为盈，完成净利润1.56亿元。
2021年，中天证券营收仅6.72亿元，净利润为2.07亿元，在十一7家证券公司中，仅位列第92名。其它目标排名也较为靠后。
地下信息显示，2017年7月，中天证券公布IPO审计办事推销名目，布告投标会计师事务所，为其IPO名目提供办事。但在2017年至2018年延续两年亏损后，无奈知足A股上市前提。尔后，中天证券的IPO方案也随之放置。
年终刚收到137万大罚单
近些年来，中天证券因合规问题屡遭监管处分。2019年3月，中天证券曾因融资融券业务，被辽宁证监局出具警示函；2019年8月，因违规向股东调配利润等问题被监管处分。
2022年年终，还由于违反反洗钱法规则受到央行重罚，这也是新年首张券商反洗钱罚单。
2月14日，中国人民银行沈阳分行披露了对中天证券及2人的行政处分。中国人民银行沈阳分行称，中天证券未按规则执行客户身份辨认义务，未按规则报送可疑买卖讲演，罚款137.1万元。
同时，中国人民银行沈阳分行对时任中天证券股分无限公司经纪业务事业部总经理徐秋炯处以3.1万元的罚款，对时任中天证券股分无限公司合规法律部总经理李伟东处以2.1万元的罚款。处分缘故显示，徐秋炯未按规则执行客户身份辨认义务，李伟东未按规则讲演可疑买卖讲演。
通常，反洗钱处分常产生于银行、保险及领取机构等，但近些年来，证券行业也时有产生。
据记者不彻底统计，2021年共有7家券商及15名人员收到反洗钱罚单，总计罚金725.45万元。这7家券商包罗中泰证券、开源证券、安信证券、国金证券、招商证券、兴业证券及中金公司。

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