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寰球最大十一家银即将领取共计18亿美元罚款，以和解美国监管机构对公司员工违规使用即时通信运用的考察。
美国证券买卖委员会（SEC）周二颁发和解协定声明。包罗高盛、花旗在内的十一家华尔街主流银行都被卷入其中。加之涉案的子公司，波及的金融机构总数量达到16家。
按照美国法律，金融机构必需严格监控波及其业务的通讯，以避免不妥行动。经纪自营商必需遵循严格的记载保留规定，以确保监管机构可以为监视目的查阅文件。但在新冠疫情后的居家办公时代，相干规则的履行遭受一定难题。上述与SEC和CFTC达成和解的公司抵赖，本人员工的行动违反了这些规则。
按照和解协定，涉案金融机构将向SEC领取十一亿美元罚款，同时向商品期货买卖委员会（CFTC）领取7.1亿美元罚款。加之摩根大通去年十二月已领取的2亿美元罚款，案件总罚款金额已达到20.1亿美元，是有史以来对华尔街银行因记载保留失误而给予的最大处分。
多家银行都将领取2亿美元罚款。包罗高盛和摩根士丹利，将先向SEC领取1.25亿美元，同时向CFTC领取7500万美元。2亿美元的罚款通常只泛起在欺诈案或涉嫌对投资者形成侵害的考察中。但SEC推进了高于先例的罚款，但愿经过罚款来惩罚不妥行动，并无效遏制将来的潜伏挫伤。
除了巨额的经济处分外，每一个家公司都被勒令住手和终止将来违反相干记载保留规则和被指摘的行动。这些公司还赞成延聘合规参谋，除其余事项外，片面审查其无关保存集体装备上发现的电子通讯的政策和顺序，以及处置员工不遵循这些政策和顺序的各自框架。
因为旗下经纪部门未能保留须要的电子记载。摩根大通去年向监管机构领取了2亿美元。公司抵赖部份员工使用WhatsApp和其余即时通信工具发展业务。因为是经过员工的集体装备或银行未监管的运用顺序发送的，部份本应被监控的通信内容没有被采集提交。这在违反监管要求的同时，也违反了银行本人的政策。 |
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