“券商一哥”遭监管责令整改

关山明月

中国基金报颜颖
整治私募乱象的风暴，刮到了龙头券商身上。
10月24日，证监会官网显示，因上司多家私募子公司存在产品审核、公司清算、出资超标等问题，深圳证监局以为中信证券合规认识单薄，内控机制不完美，对其采用责令矫正措施的抉择，抉择题名日期为9月24日。

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龙头券商涉四项违规
详细来看，此次深圳证监局共点出中信证券在组织架构标准整改过程当中存在的四项问题：
一是上司青岛金石灏汭投资无限公司等7家待整改子公司及办理的多只产品、多项投资名目未经过个案请求审核；
二是为办理在建物业或进行专项投资设立的金石泽信投资办理无限公司、深圳市信实投资无限公司未清算终了；
三是私募子公司金石投资无限公司以自有资金跟投产品的出资超标及间接投资名目问题未解决；
四是未将间接持股35%的中信产业投资基金办理无限公司归入子公司标准整改方案。
深圳证监局表现，以下情形反应出中信证券合规认识单薄，内控机制不完美。按照《证券公司监视办理条例》，证券公司该当根据审慎运营的准则，建设健全危险办理与外部管制轨制，防备和管制危险。
基于此，深圳证监局抉择对中信证券采用责令矫正的行政监管措施。深圳证监局要求，中信证券该当按照相干轨制规则对无关责任人员进行外部问责，并于收到本抉择书之日起30日外向提交书面整改讲演。
二季度月均范围427亿元
从此次深圳证监局点名中信证券波及的事项来看，次要波及私募子公司金石投资的办理问题。
天眼查信息显示，青岛金石灏汭投资无限公司成立于20十二年，位于山东省青岛市，“中信证券成员”。该公司由金石投资100%控股，认缴金额为8.05亿元，共有50条对外投资信息记载。相似地，金石泽信投资办理无限公司亦为金石投资的全资子公司。

据理解，金石投资成立于2007年10月，是中信证券经证监会批准间接股权投资业务试点后成立的全资子公司。在监管要求私募子公司和另类子公司“分流”后，金石投资选择了私募基金的标的目的，成为业内排名前列的专业私募投资基金子公司。
中基协通报的2022年二季度证券公司私募子公司私募基金月均范围显示，金石投资以426.82亿元的范围排外行业第三位。

中信证券2022年半年报显示，作为公司召募并办理私募股权投资基金的平台，2022年上半年，金石投资发动设立基金范围算计人民币60亿元，金石投资作为基金办理人，经过股权投资形式反对合乎国度策略新兴产业规划、拥有中心竞争力的企业开展。
在投资方面，金石投资2022年上半年对外投资超30亿元，波及新资料、新动力、新一代信息技术、医疗安康等多个畛域。截至讲演期末，金石投资在管私募股权投资基金超过20支。
此外，日前中信证券公布对于发扬资本市场间接融资功用、办事实体经济的布告，其中也特地提到了金石投资：2022年1-9月，金石投资公司经过私募股权基金投资近30家企业，投资金额逾人民币50亿元，次要投向高端化工、太阳能电池、工业互联网、智能驾驶等畛域，投资反对的多家企业在产业链症结环节解决了“卡脖子”问题。
私募子公司整改不停
往年以来，各地证监局接连出手，增强私募畛域监管。券商私募子公司也不例外，头部券商私募子公司也被点名。
5月20日，江苏证监局官网显示，浙江证监局对华泰证券私募子公司华泰紫金采用出具警示函的监视办理措施。

江苏证监局指出，截至2021年底，华泰紫金部份产品投资于除公募基金之外的其余资产办理产品，且未在规则期限内实现标准整改。江苏证监局要求华泰紫金高度注重，踊跃有序推动相干产品的标准整改。
在此以前，东兴证券旗下私募子公司东兴资本、万联证券私募子公司万联天泽也曾因组织架构整改问题、整改逾期比例较初等问题，受到本地证监局的监管措施。
往年7月，深圳证监局官网披露了辖区私募基金办理人自查整改状况通报。通报显示，截至二季度末，深圳证监局辖区存量4139家私募机构，二季度迁入及新设28家机构，迁出及登记162家机构，较一季度末总计增加134家机构。
据悉，2020年6月开始，深圳证监局向辖区私募机构下发自查自纠通知，催促各私募机构对比对于监管底线片面自查。深圳证监局表现，各私募机构该当严守底线，遵守专业投资的准则，经过整改不停完美外部管制及合规办理机制，完成继续标准运营。
编纂：舰长
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