实控人不合乎要求！这家券商遭监管点名

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中国基金报记者颜颖
远居东北的小型券商宏信证券，再次因股东问题遭受监管扫视。
十一月8日，证监会网站信息显示，宏信证券被四川证监局采用责令减少外部合规反省次数措施的抉择。从案由上看，波及控股股东等不合乎监管要求、“三会一层”运作不标准、关联方认定办理不到位等多个公司治理问题。

从股权构造下去看，宏信证券控股股东为四川信托。近些年来，四川信托危险频现，曾在2021年3月被四川银保监局开出3490万元的天价罚单。期间，四川信托曾谋求转让宏信证券股权变现，但至今尚未落地。
“四宗罪”招致点名
详细来看，此次宏信证券被四川证监局点名，次要波及四项重点问题：
一是公司控股股东、第八大股东、实际管制人存在不合乎《证券公司股权办理规则》无关要求的状况；
二是“三会一层”存在运作不标准的情景；
三是部份关联方认定和办理不到位；
四是公司外部管制、合规办理无效性缺乏，薪酬办理及绩效考查轨制不健全且履行不到位。
基于此，四川证监局抉择对宏信证券采用责令减少外部合规反省次数并提交合规反省讲演的措施。宏信证券应自措施抉择作出之日起至股西风险化解，每3个月发展一次外部合规反省，并在合规反省完结10个任务日内报送反省讲演。
四川证监局同时指出，宏信证券该当采用无效措施进行整改，完美外部办理，增强危险管制，晋升合规内控和危险办理程度。
在此次因公司治理问题被点名外，去年5月，宏信证券曾因债券承销业务未勤恳尽责而被四川证监局出具警示函。其中，四川证监局还发现，宏信证券薪酬递延机制不完美，未公道制订名目次要人员支出递延领取规范。

往年1月，四川证监局再度关注到宏信证券的危险办理问题。四川证监局指出，宏信证券存在危险检测零碎掩盖危险缺乏、危险办理零碎无效性缺乏、压力测试机制未进行多情形设置等问题，反应出宏信证券信息技术零碎保障缺乏，片面危险办理体系不齐备。四川证监局责令宏信证券矫正，并将在日常监管中继续关注整改状况。

控股股东曾遭天价罚单
作为地处成都的一家小型券商，宏信证券的控股股东及实控人却是大有来头。
地下信息显示，宏信证券前身为和兴证券经纪无限责任公司，于2001年8月经中国证监会批准由四川省的6家信托投资机构剥离证券资产合并成立。20十二年十一月，经四川省工商行政办理局核准，更名为宏信证券无限责任公司。宏信证券注册资本为10亿元，注册地为成都市。
股权构造方面，天眼查信息显示，宏信证券共有十二名股东，其中控股股东为四川信托，持股比例为60.376%，亦是宏信证券独一一家持股占比超过10%的股东。第八大股东为四川宏达（团体）无限公司，持股2.72%。

值得关注的是，四川信托与宏达团体为同一管制人，且两家公司均为民营企业，终究的实际管制报酬刘沧龙。除此以外，宏信证券其他10家股东均为国有股东。
自2020年下半年以来，四川信托的危险问题逐步袒露，且多次泛起信托延期兑付。彼时四川信托曾表现，其力争在一年内经过处理底层资产回收资金，并按照资金回收进度及时进行调配。
2020年十二月，四川银保监局指出，四川信托违反审慎运营规定，背离受托人职责定位，将部份固有存款或信托资金违规用于相干股东及其关联方。监管部门责令整改后，相干股东拒不出借违规占用的资金，重大危及该公司稳健运转，侵害信托产品投资者和公司债务人合法权利。
2021年3月，因波及公司治理不健全、违规发展固有存款及信托业务、资金流向股东及其关联方、违规发展固有存款业务等13项问题，四川信托被四川银保监局处以重罚，算计罚款金额达到3490万元。
往年3月，四川银保监局再对四川信托实控人刘沧龙及原董事长、总裁、副总裁等17人开出罚单，罚款金额算计785万元。其中，刘沧龙被阻止从事银行业任务10年，原董事长牟跃被勾销董事任职资历5年、正告及罚款十二0万元，原总裁刘景峰被勾销高管任职资历10年、正告及罚款156万元。

另外，2021年6月，四川信托股东宏达股分布告称，实际管制人刘沧龙因涉嫌背约应用受托财富罪，被成都市公安局采用刑事扣留措施。
股权转让仍待推动
实际上，关于危险处理问题，发售宏信证券股权获取资金始终是四川信托给出的解决计划之一。
危险袒露初期，四川信托即许诺，将处理变现自有资产宏信证券股权和川信大厦，以及经过引进策略投资者等多种形式加强公司资本实力，增补活动性。
按照《证券公司股权办理规则》，证券公司股东的“门坎”要求需求信用良好、比来3年无严重守法违规记载或严重不良诚信记载、不存在因不诚信或者分歧规行动诱发社会严重质疑或发生重大社会负面影响且影响尚未打消的情景等。而关于控股股东，还需求知足一系列财务目标以及对证券公司完美治理构造、独立性办理等方面的要求。
此前，宏信证券相干人士曾向媒体表现，其公司运营所有正常，大股东的危险并未传导到券商。但关于合规风控要求严格的证券行业来讲，控股股东长时间存在问题，宏信证券不免将遭到涉及。
在2021年的“券业小年”里，宏信证券在年报中表现，“在内部市场环境整体向好状况下，因受特殊要素影响，公司运营在过来一年中持续面临诸多难题，在控股股东负面舆情继续
发酵影响下，监管定向严管，人员加剧流失，业务发展及融资遭到限度。”2021年，宏信证券完成营业支出6.73亿元，同比降落8.10%；净利润为0.94亿元，同比降落15.01%。
早在2019年3月，四川信托就已向信保基金质押其持有的宏信证券整个股权，以后形态仍为“无效”。

另外，因为遭受多方诉讼，四川信托被多家法院解冻资产，宏信证券股权也在其中。据宏信证券2021年年报披露，四川信托持有的股权解冻事项多达16起，宏达团体股权解冻事项为5起，绝大少数解冻期限至2023年。存在股权质押、解冻的状况下，宏信证券的股权转让并不是易事。
编纂：乔伊
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