女儿买入、父亲却大幅卖出！监管出手了

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中国基金报记者忆山
因为亲属短线买卖，青农商行一监事于十一月15日被监管出具警示函。
据理解，该监事女儿于往年4月、6月算计买入2.2万股，随后其父亲又在9月大幅卖出16万股，违反了《证券法》第四十四条无关规则，构成短线买卖。
值得留意的是，去年9月，该行一初级办理人员也因亲属短线买卖而被青岛证监局给予警示，彼时青农商行在相干布告表现，会将增强相干人员学习相干法律法规、标准性文件，严格根据相干规则，审慎操作，避免此类事情再次产生。
截至十一月15日开盘，青农商行每股报2.93元，年内股价跌超24%，市值缩水至163亿元。
女儿买入不到半年
父亲大幅卖出
十一月15日晚间，青农商行公布布告，透露银行监事孙从程于2022年十一月15日收到青岛证监局出具的《对于对孙从程采用出具警示函措施的抉择》。

按照《警示函》，孙从程时任青农商行监事，其女儿孙宜甲于2022年4月14日买入青农商行股票2万股，于2022年6月27日买入青农商行股票2000股；父亲孙思平于2022年9月6日卖出青农商行股票16万股。上述行动违反了《证券法》第四十四条无关规则，构成短线买卖。
按照《证券法》第四十四条规则，上市公司、股票在国务院批准的其余全国性证券买卖场合买卖的公司持有百分之五以上股分的股东、董事、监事、初级办理人员，将其持有的该公司的股票或者其余拥有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司一切，公司董事会该当发出其所得收益。然而，证券公司因购入包销售后残余股票而持有百分之五以上股分，以及有国务院证券监视办理机构规则的其余情景的除外。前款所称董事、监事、初级办理人员、天然人股东持有的股票或者其余拥有股权性质的证券，包罗其配偶、父母、子女持有的及利用别人账户持有的股票或者其余拥有股权性质的证券。
因为卖出股票数远超买入股票数，如按买卖均价计算，这三笔买卖套现超41.7万元。不外按照青农商行此前公布的布告，此次短线买卖卖出价钱低于买入价钱，未造成获利，因此不存在发出所得收益的情景。

《警示函》显示，青岛证监局抉择对孙从程采用出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。要求其该当粗浅吸取经验，增强自己及家庭成员的证券法律法规学习，严格标准股票买卖行动，根绝此类守法行动再次产生，并于十一月30日前讲演相干状况。
高管亲属短线买卖频发
监管趋严
近些年来，上市公司高管亲属违规短线买卖频频产生。
如仅十一月15日，就有川仪股分、音飞贮存、药易购接踵公布布告，透露公司高管亲属涉短线买卖。其中川仪股分公司监事袁斌配偶短线买卖获利2310.02元；音飞贮存已退休的原董事吴淑萍在任期间，其女儿短线买卖损益72元；药易购董事沈金洋母亲经过短线买卖收益2898元。而此前在往年2月，古井贡酒独立董事张桂平配偶，更是在3天内经过短线买卖获利20多万元……
据基金君不彻底统计，往年以来已有超268家上市公司公布因短线买卖致歉的布告，其中超八成波及高管亲属短线买卖。而从这些布告内容来看，大少数上市公司高管都表现事前不通晓亲属股票买卖行动，并将亲属的买卖归为自主投资行动，或者间接“甩锅”给误操作，强调不存在利用短线买卖谋利目的，以及不存在客观违规的状况。
而在上市公司频频致歉的同时，针对上市公司短线买卖的监管也在逐步趋严，不只关于相干违规行动人给予正告，还开出了多张罚款单。如杭可科技后任董事长曹骥因配偶短线买卖，年内被证监会给予正告并罚款20万元；热景生物后任监事韩伟因亲属短线买卖，近期被证监会给予正告并罚款30万元……
按照证券法第一百八十九条规则，上市公司、股票在国务院批准的其余全国性证券买卖场合买卖的公司的董事、监事、初级办理人员、持有该公司百分之五以上股分的股东，违反本法第四十四条的规则，交易该公司股票或者其余拥有股权性质的证券的，给予正告，并处以十万元以上一百万元下列的罚款。
不外基金君发现，鉴于上市公司高管亲属短线买卖操作频发，不少业内人士以为，仅公布致歉布告、将守法所得上交公司或不克不及从源头根绝，呐喊加大对相干短线买卖行动的处分力度。
值得留意的是，前述青农商行在最新布告中表现，本即将进一步要求持有5%以上股分的股东、董事、监事、初级办理人员当真学习《证券法》等相干法律法规、标准性文件，严格根据相干规则，审慎操作，避免此类事情再次产生。但就在去年9月，该行初级办理人员朱光远也因亲属短线买卖而被青岛证监局给予警示，彼时相干布告中，除陈说事实外，青农商行一样表现会将增强相干人员学习相干法律法规、标准性文件，严格根据相干规则，审慎操作，避免此类事情再次产生。
截至十一月15日开盘，青农商行每股报2.93元，年内股价跌超24%，市值缩水至163亿元。

编纂：舰长
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