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中国基金报记者 晨光
基金专户总监催讨千万奖金，能否获取法院反对？
日前，中国裁判文书网发布的休息争议裁决书显示，新华基金专户办理部门副总监兼专户业务二部总监陈某与公司对簿公堂，理由是遭受公司“无端降薪”及拖欠工资、奖金，本人提出到职并提起仲裁，因对仲裁后果不满而提起诉讼。
在诉讼申请中，陈某除要求新华基金领取到职前一个月的工资、绩效、解除休息合同经济补偿金等损失外，还要求领取其2017年至2020年的奖金、提成算计约1373万元。
对此，新华基金则表现，其对陈某作出的降薪处置合乎单方休息合同的商定和公司的轨制规则，合法无效。员工的奖金来源于公司的利润，公司业务泛起严重危险、造成严重损失，不成能向员工再发放巨额奖金。
各执一词之际，实情到底如何？来看详情——
专户总监：销售人员不承当风控本能机能
首先来看员工方面的说法：
陈某于2014年1月入职新华基金，2020年1月单方签署了无固按期限休息合同，商定陈某负责专户办理部门的副总监兼专户业务二部总监，月工资为54000元，履行工资构造为根本工资70%、绩效工资30%。另外，陈某的工资构成还包罗奖金及提成。
2020年3月，陈某的工资规范从54000元降至50500元。陈某正常任务至当年4月8日，第二天即向北京市海淀区人力资源和社会保障局投诉（举报）的事项为“未出具解除休息合同书面证实”，同日陈某到北京市海淀区休息人事争议仲裁委员会立案。
陈某主意，新华基金无端对其降薪，且拖欠其2017年1月1日至2020年4月8日的提成及奖金。新华基金应领取其2020年3月1日至2020年4月8日的工资差额、2017年1月至2020年4月8日的提成和奖金。
新华基金为什么会对陈某降薪？据陈某称，其于2020年3月5日上午接到公司督察长微信语音，通知公司拟要暂停发放绩效工资，并升高一级职级和一级工资，理由是陈某销售产品存在或有危险。同年3月10日上午，陈某接到专户办理一部总监电话，再次通知其暂停发放绩效及降职降薪。在接到通知后，陈某立即发生异议，表现不赞成以上处置计划
陈某主意，其负责新华基金专户产品销售人员多年，任务次要职责为实现专户产品销售范围和实现专户产品的销售支出。新华基金从未有过对于销售人员担任产品经营买卖清理等岗位职责，更没有过销售人员要承当危险管制的本能机能。
陈某还提出，其所售产品曾经通过证监会审查，产品也上市了。新华基金的轨制分歧理，因公司的危险管制部设定的危险目标分歧格，相干的危险不是销售人员酿成的。
那末，陈某催讨的奖金及提成数量到底几何？根据陈某提供的新华基金相干嘉奖审批签报及沟通邮件等资料计算，陈某主意领取2017年1月至2020年4月提成工资364.3万元，2017年1月至2020年4月奖金308.55万元，2019年4月至2019年十二月奖金700.十二万元，算计约为1373万元。
另外，陈某还要求新华基金领取到职前一个月的工资及绩效奖金、解除休息合同经济补偿金，以及未开具到职证实的经济损失等。
新华基金：构成严重危险变乱
关于陈某“无端降薪”并克扣奖金提成的说法，新华基金却在诉讼中表现，降职降薪系“事出有因”。
新华基金主意，其公司与工商银行协作的产品都应该是非通道产品，需求承当危险责任，陈某在承揽时应告诉拜托人是非通道产品，然而因素表告诉的是通道产品。陈某实际将本该做成非通道类产品的做成为了通道类产品，新华基金由于曾经与托管行工行签了协定，给托管银行形成损失，公司需求承当。
在危险办理方面，新华基金表现，陈某担任的东旭产品、团队成员郑某担任的永仁产品2019年1月需求降杠杆。新华基金曾开过会对陈某提出了降杠杆率的要求，但陈某没有与拜托人沟通降杠杆率。
陈某作为新华基金的专户业务总监、专户产品承揽人及各方第一沟通人，应答其所担任的专户业务负有办理职责。终究，东旭债券的30支产品杠杆率超标及欠库问题的产生导致新华基金不能不向银行领取巨额利息。新华基金通过问责肯定本次变乱为严重变乱，按照公司的相干规则给予陈某降一档工资的处置。
新华基金主意，不发放奖金是按照其公司的奖金发放轨制，而非陈某的失职行动。公司考查嘉奖轨制规则“奖金发放的条件是截止奖金发放日自己（所辖团队）无严重危险事情产生”，只有有严重危险事情产生，无论危险事情是不是因陈某集体错误致使，均不予发放奖金。
新华基金表现，员工的奖金来源于公司的利润，公司业务泛起严重危险，造成严重损失，不成能向员工再发放巨额奖金。公司一旦泛起严重危险，损失将无奈量化，公司履行上述轨制系合法方式运营决策权。
陈某和郑某计提的奖金鼓励总计2701.26万元，曾经实发十一57.07万元，未发放1544.18万元，其中未发放金额波及东旭、永仁等74只严重危险产品鼓励总计十一9.56万元。新华基金因东旭债券回购买卖及欠库问题领取利息3000万元，还将持续承当领取义务，在此状况下，新华基金暂停发放所有奖金并没有不妥。
按照新华基金提供的“新华基金2019年专户业务危险问责讲演”，新华基金作为办理人持有东旭债券的30只专户产品在沪深买卖所发展的质押式回购买卖产生杠杆率超标及欠库的状况，致使其公司面临十二.09亿元（不含利息）的或有负债。专户业务二部员工陈某是该系列产品的承揽人，作为各方第一沟通人，履职过程当中存在重大失职。
新华基金称，相干专户事情致使公司面临极大的监管压力，债务类专户业务已住手发展，相干责任报酬姜某、郑某、陈某。参照《员工业务过失办理方法》的相干规则，倡议给予责任人姜某、郑某、陈某、刘某降一档工资的处分，自讲演经过之月暂停发放每个月的绩效工资，待整个危险产品处理终了且未泛起新增危险事情之后再按照公司损失状况酌情发放。
在问责依据上，新华基金提供了公司《危险管制轨制》，其中规则：各部门担任人是其部门危险办理的第一责任人，基金经理（投资经理）是相应投资组合危险办理的第一责任人。公司一切员工是本岗位危险办理的间接责任人，担任详细危险办理职责的实行。
法院：不合乎享有奖金的条件前提
在提起诉讼前，陈某曾以要求新华基金领取工资、绩效工资、提成、季度奖金、年初奖、解除休息合同经济补偿金为由，向海淀区仲裁委提出请求。
海淀区仲裁委判决：新华基金领取陈某2020年3月1日至2020年4月8日期间根本工资及绩效工资算计3.3万元，并采纳陈某的其余仲裁申请。单方均不服该仲裁判决，均于法按期限外向一审法院提起诉讼。
关于陈某的错误认定，一审法院指出，即便陈某存在新华基金所主意的没有与客户沟通降杠杆的问题，新华基金亦未提交无效的证据，证实陈某的行动给公司酿成的损失或影响达到重大变乱或严重变乱的水平。此外，庭审中新华基金主意陈某应通晓承揽的产品为非通道产品，但没有相干证据，故应承当举证不克不及的不利结果。
综上，一审法院对新华基金对陈某的错误认定不予认可，新华基金对其进行降薪处置确有不妥。基于此，一审法院反对了陈某要求领取2020年3月根本工资差额及绩效工资的诉求，并裁决新华基金需领取陈某解除休息合同经济补偿金17.25万元。
而关于陈某主意的千万奖金、提成，一审法院以为，新华基金《专户业务考查嘉奖办理轨制》规则，“奖金发放的条件是截止奖金发放日自己（所辖团队）无严重危险事情产生……”。本案中陈某参预的名目确曾产生严重危险事情，依据上述轨制规则，无论该事情是不是由陈某本身业务差错而至，均不合乎享有奖金的条件前提。因此，陈某在此状况下主意奖金、提成的诉讼申请不足依据，法院不予反对。
一审讯决落地后，单方均提起上诉。不外，一审法院的裁决失掉了二审法院北京市一中院的认可。
二审法院进一步确认：新华基金《专户业务考查嘉奖办理轨制》的制订进程通过民主顺序，内容不违反法律和监管部门的相干规则，陈某亦通晓该轨制的规则。现陈某所参预的名目产生太重微风险事情，根据上述轨制的规则，陈某确不合乎享有奖金的条件前提，故对陈某的上诉申请亦不予反对。
编纂：小茉 |
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