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中国基金报记者 赵心怡
开年第一张券商罚单落地！万和证券因保荐业务违规被深圳证监局出具警示函。
据中国证监会深圳局官网，万和证券在深圳市赛为智能股分无限公司（下称“赛为智能”）非地下发行股票保荐业务执业过程当中，对发行人的严重合同、控股股东资金占用、应收账款回款等渎职考察不充沛，保荐文件所作许诺与实际状况不符。
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深圳证监局指出，万和证券的上述行动违反了《证券发行上市保荐业务办理方法》第五条第一款、第十七条的规则，抉择对万和证券股分无限公司及保荐代表人杜某某、周某某采用出具警示函的行政监管措施。
赛为智能屡次被点名
董事长不久前被立案考察
2020年赛为智能拟请求向不超过 35 名（含）特定投资者非地下发行不超过发行前总股本30%的股分，即按本讲演签订日发行人总股本计算不超过 23,532.58 万股（含）的人民币普通股股票，并延聘万和证券股作为此次证券发行的保荐机构（主承销商）。
据过后的发行保荐书可知，万和证券内核会议审议以为，赛为智能本次非地下发行股票合乎相干法律、法规、规章和标准性法律文件中无关上市公司非地下发行股票的前提，非地下发行股票申报文件合乎相干要求，赞成万和证券保举赛为智能本次非地下发行A股股票。
值得留意的是，2022年全年内，赛为智能及相干当事人三次被深交所给予纪律处罚，还有一次被通报批判。
在2022年3月2日深交所下发的纪律处罚抉择中，赛为智能及相干当事人的第一条违规行动是“非运营性资金占用”，因2020年1月9日至2020年十一月十二日，赛为智能向员工及家眷转出资金总计4162.5万元，次要控股股东、实控人周勇集体使用，构成非运营性资金占用。
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图源：深交所
2022年十二月5日，因“事迹预报披露不许确且修改不迭时”和“违规向关联方提供财务赞助”两项问题，深圳证监局对赛为智能及周勇等6人出具警示函。同年十二月15日，赛为智能布告称，公司及实控人、董事长周勇因涉嫌信息披露守法违规，被证监会立案考察。
截至1月5日开盘，赛为智能报2.98元/每股，市值为23亿元，股东户数5.61万。
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万和证券去年被深交所书面警示
IPO名目终止率高达80%
官网显示，2002年1月18日，经中国证监会批准，由深圳市财政金融办事核心、海口市财政办专用品办事公司、成都市财盛资产办理核心独特组建的万和证券经纪无限公司在海南省海口市注册成立，2016年7月公司实现股分制革新，变卦为万和证券股分无限公司，公司目前注册资本22.73亿元。
在2021年中国证券业协会公布的证券公司事迹排名中，万和证券总资产排名76，营业支出排名73，净利润排名62。万和证券2021年年报显示，公司营业支出为9.93亿元，其中投资收益为6.59亿元，投资银行业务手续费净支出仅为5692万元。
值得一提的是，2022年3月万和证券因多项违规收深交所监管函，保荐名目代表人被通报批判。
材料显示，深交所在现场督导中发现万和证券作为真美股分保荐人，在IPO名目履行过程当中存在下列违规行动：对发行人出产本钱核算相干事项核对不到位；对发行人推销业务相干外部管制核对不到位，未充沛关注发行人与供给商之间存在的异样情景；未审慎核对发行人在建工程、实际管制人与施工方症结人员的资金来往；对发行人现金收款销售支出核对顺序履行不到位。
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按照无关规则，深交所抉择对万和证券采用书面警示的监管措施，并表现万和证券该当引认为戒，采用切实措施进行整改，对比对于相干问题进行外部追责。
值得一提的是，据深交所官网显示，万和证券从2021年至今共有5单IPO保荐业务，其中有4单都被终止，IPO名目终止率为80%。
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编纂：舰长
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