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中国基金报 晨光
因作为券商股东未能合规履职，头部信托公司重庆国内信托遭监管点名！
1月5日，北京证监局一次性发布多份行政监管措施，剑指国都证券第五大股东重庆国内信托及其余5名小股东的股东履责不妥行动。
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北京证监局指出，重庆国内信托作为国都证券股东，存在未照实阐明统一行为人瓜葛、与其余股东违规商定让渡股东权益、利用对国都证券运营办理影响进行不妥关联买卖获利等多方问题。
过来几年中，国都证券繁杂的股权构造和股东瓜葛曾令市场多方关注。此次北京证监局揭开重庆国内信托的操作后，此前曾令市场不解的问题也有了谜底。
头部信托被责令矫正
首先来看，重庆国内信托作为国都证券股东，存在下列四点问题——
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一是未照实向国都证券阐明与国都证券其余股东的统一行为人瓜葛。
二是与拥有关联瓜葛、统一行为人瓜葛股东的合并持股比例可能对国都证券运作发生严重影响，但未通知国都证券。
三是与国都证券多名股东经过股票质押协定违规商定让渡表决权等股东权益，扩张其作为国都证券股东的影响力。
四是利用对国都证券运营办理的影响，进行不妥关联买卖获利。
按照《证券公司治理原则》，证券公司的股东质押所持有的证券公司股权，以及泛起可能致使所持有或者管制的证券公司股权产生转移或者可能影响证券公司运作的，该当在5个任务日内通知证券公司。
此外，《证券公司股权办理规则》中也要求，证券公司股东该当实在、精确、残缺地阐明股权构造直至实际管制人、终究权利持有人，以及与其余股东的关联瓜葛或者统一行为人瓜葛，不得经过瞒哄、诈骗等形式规避证券公司股东资历审批或者监管。
股东质押所持证券公司股权的，不得侵害其余股东和证券公司的利益，不得商定由质权人或其余第三方行使表决权等股东权益，也不得变相转移证券公司股权的管制权。且作为证券公司股东，不得与证券公司进行不妥关联买卖，利用对证券公司运营办理的影响力获得不正当利益。
基于此，北京证监局抉择对重庆国内信托采用责令矫正的行政监管措施。北京证监局要求，重庆国内信托应采用切实无效的整改措施，矫正违规质押行动，依法合规行使股东权益，执行股东义务，未经批准不得成为证券公司次要股东及实际管制人。
地下信息显示，重庆国内信托成立于1984年10月，于2001年启动改制重组。在前后五轮增资后，重庆国内信托注册资本金达150亿元，为全行业最高。2021年，重庆国内信托完成营业支出77.42亿元，净利润20.52亿元；截至2021年末信托资产总额为20十一.39亿元，净资产282.93亿元，各项业务目标排名行业前列。
5名小股东遭点名
除了重庆国内信托外，北京证监局也同步点名违规让渡股东权益/未阐明统一行为人瓜葛的5名小股东，并对其作出警示函、责令矫正等行政监管措施。
详细来看，上海北盛企业开展无限公司、西方守业投资办理无限责任公司两家作为国都证券股东，经过股票质押协定向其余股东违规让渡表决权等股东权益，被北京证监局采用责令矫正的行政监管措施。北京证监局要求两家公司采用切实无效的整改措施，矫正违规质押行动。
与此同时，重庆嘉鸿盛鑫商贸无限公司作为国都证券股东，未照实向国都证券阐明与其余股东的统一行为人瓜葛，一样被北京证监局责令矫正，并要求其实在、精确、残缺地向国都证券阐明其与其余股东的关联瓜葛或者统一行为人瓜葛。
此外，北京国瑞金泉投资无限公司和深圳市华融泰资产办理无限公司两家也曾经过股票质押协定，向国都证券其余股东违规让渡表决权等股东权益。
其中，华融泰资管于2021年十二月解除违规质押协定并转出国都证券股权，国瑞金泉则在2022年6月解除违规质押协定。因此，两家公司被北京证监局出具警示函，并提醒应遵循证券公司股权办理相干要求，依法合规行使股东权益，执行股东义务。
上述被北京证监局点名的股东中，不乏国都证券前十大股东。2022年中报信息显示，西方守业投资办理无限公司持股5.十二88%，系国都证券第六大股东；重庆嘉鸿盛鑫商贸无限公司持股3.7736%，系第九大股东。
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也即，仅叠加之述两家公司的表决权，重庆国内信托的话语权就已超过国都证券第一大股东中诚信托（持股13.33%）。
第七大股东推举董事长
过来几年中，国都证券繁杂的股权构造和股东瓜葛曾令市场多方关注。此次北京证监局揭开重庆国内信托的面前操作后，得多问题都有了谜底。
地下信息显示，国都证券成立于2001年，成立时注册地为深圳市。在2008年实现初次增资扩股后，2009年国都证券注册地迁至北京市，后于2015年实现股分制变卦。2017年3月，国都证券完成新三板挂牌上市。
挂牌不久后，2017年年中，国都证券时任董事长王少华传出失联动静。彼时国都证券由第七大股东重庆国内信托（持股4.72%）董事长翁振杰暂代董事长职务，该次代行由“对折以上董事独特推举”而进行。
翁振杰与国都证券缘分不浅。早在翁振杰掌舵东北证券期间，就曾谋求并购国都证券，被市场称为“A股上市券商并购第一案”。该次收购方案于20十二年宣布终止，翁振杰也在当年辞去东北证券董事长职务。2016年2月，翁振杰由重庆国内信托提名保举进入国都证券董事会，成为董事的一员。
代行董事长职务许久后，2020年4月，翁振杰被正式选举为国都证券董事长。同在2020年，重庆国内信托增持3293.9万股国都证券股分，自第七大股东升至第五大股东（持股5.28%）。目前，国都证券董事长一职仍由翁振杰负责。
董事长任职不乱，国都证券总经理一职近些年来变化较为频繁。2018年6月，时任国都证券总经理常喆卸任，副总经理赵远峰代为执行总经理职务，并于半年后正式上任。2020年十二月，国都证券时任党委书记韩本毅被聘任为总经理，赵远峰降为履行总经理（副总经理级），后于2021年10月辞职。
2022年2月，韩本毅亦提出辞职，在国都证券负责总经理仅一年无余。同年5月底，国都证券聘任原副总经理杨江权为总经理。
证券公司分类评估上，2019年-2021年国都证券的分类后果分别为B类BB级、B类BBB级和C类CC级。事迹方面，国都证券2022年上半年完成营业支出5.54亿元，同比增加33.65%；完成归属于挂牌公司股东的净利润2.25亿元，同比增加42.98%。
编纂：舰长? |
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