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日前,深圳证监局披露一则对于券商员工违规炒股被罚的抉择。
20十二年7月至2019年7月期间,罗汇前后任职于国信证券和中信证券。
监管文书显示,罗汇使用母亲“骆某华”、妻子“蒋某雯”名下的证券账户买卖股票。
其中,妻子“蒋某雯”的账户使历时长达6年,母亲“骆某华”的账户使历时长达8个月。
可悲的是,冒着违规的危险,罗汇总共使用这两个账户买卖了3631万元,终究居然是亏损5.29万元。
其中,妻子的账户占了成交金额绝大部份,成交约3506.7万,处于亏损形态;母亲的账户成交十二4万元,处于盈利形态。
并且,罗汇在使用妻子账户炒股时,还使用了证券公司的任务报备手机号,如斯冠冕堂皇,使人张口结舌。
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终究,基于以上事实,深圳证监局对罗汇处以6万元罚款。
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