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1月13日，证监会网站公布《证券经纪业务办理方法》及订正《证券期货运营机构私募资产办理业务办理方法》及其配套规定，要点包罗：
《证券经纪业务办理方法》，自2023年2月28日起施行。从经纪业务外延、客户行动办理、详细业务流程、客户权利维护、内控合规管控、行政监管问责六个方面作出规则。《方法》增强对不法跨境经纪业务的日常监管，对相干守法违规行动，根据“无效遏制增量，有序化解存量”的思绪，稳步推动整改标准任务，详细要点包罗：
一是明白经纪业务外延。将证券经纪业务定义为“发展证券买卖营销，承受投资者拜托开立账户、处置买卖指令、管理清理交收等运营性流动”，从事上述部份或整个业务环节，均属于发展证券经纪业务；强调经纪业务属于证券公司专属业务，未经证监会核准持牌展业构成违规。
二是增强客户行动办理。要求证券公司严格执行客户办理职责，切实做好客户身份辨认、客户适量性办理、账户使用实名制等任务。
三是优化业务办理流程。要求证券公司严格落实买卖办理职责，强化事先、事中、预先全流程管控，并增强出租买卖单元办理。
四是维护投资者合法权利。要求证券公司该当将买卖佣金与印花税等其它税费离开列示，维护投资者知情权；为投资者转户、销户提供方便，不得违反规则限度投资者转户、销户。
五是强化外部合规风控。要求证券公司进一步增强分支机构办理、人员办理、业务管控、信息零碎建立等，强化证券公司外部管控责任，防备经纪业务危险。
六是严格行政监管问责。要求证券公司及相干人员严格落实监管要求，违反规则的将依法从严采用措施。
另外，证监会订正《证券期货运营机构私募资产办理业务办理方法》及其配套规定。次要订正内容为：
一是规则证监会基于审慎监管准则对运营机构私募资管业务虚施差别化监管。
二是放管结合，增进私募股权资管业务充沛发扬办事实体经济功用。对私募股权资管方案分期缴付、扩募、费用列支、组合投资等规制进行一系列优化，顺应私募股权资管业务投早、投小等业务特征，同时强调防备“明股实债”等违规行动。
三是适量晋升产品投资运作灵敏度，更好知足市场需要。包罗完美聚拢资管方案人数限度规则、允许比来两期均为A类AA级的期货公司投资场外衍生品等非标资产等。
四是进一步完美危险防控支配。包罗完美私募资管方案负债杠杆比例限度，增强逆回购买卖办理，强化关联买卖规制等。
下列为文件原文：
证监会订正《证券期货运营机构私募资产办理业务办理方法》及其配套规定
为贯彻落实党的二十大和地方经济任务会议精力，疏导证券期货运营机构（下列简称运营机构）私募资产办理业务晋升办事实体经济质效，加大对科技翻新、中小微企业等畛域的反对力度，防备化解金融危险，证监会订正了《证券期货运营机构私募资产办理业务办理方法》及其配套标准性文件《证券期货运营机构私募资产办理方案运作办理规则》（下列统称资管规则），并于近日正式公布。
2018年4月，人民银行等四部委联结印发《对于标准金融机构资产办理业务的指点意见》（下列简称《指点意见》），同年10月，为落实《指点意见》，证监会公布资管规则。《指点意见》及资管规则公布以来，证监会继续推进行业私募资管业务标准整改、安稳转型。在各方独特致力下，除大量根据监管政策允许进行个案处置的产品外，绝大少数存量业务已实现标准整改，行业危险明显升高，业务构造继续优化，私募资管业务逐渐回归根源，进入标准有序开展的新阶段。
为进一步稳固资管业务标准整改为效，更好发扬私募资管业务办事实体经济功用，增进造成专业稳健、标准开展的行业生态，证监会在总结资管业务标准整改教训根底上，踊跃回应市场所理诉求，针对部份规则顺应性缺乏等问题，对资管规则作了订正。次要订正内容为：
一是规则证监会基于审慎监管准则对运营机构私募资管业务虚施差别化监管。
二是放管结合，增进私募股权资管业务充沛发扬办事实体经济功用。对私募股权资管方案分期缴付、扩募、费用列支、组合投资等规制进行一系列优化，顺应私募股权资管业务投早、投小等业务特征，同时强调防备“明股实债”等违规行动。
三是适量晋升产品投资运作灵敏度，更好知足市场需要。包罗完美聚拢资管方案人数限度规则、允许比来两期均为A类AA级的期货公司投资场外衍生品等非标资产等。
四是进一步完美危险防控支配。包罗完美私募资管方案负债杠杆比例限度，增强逆回购买卖办理，强化关联买卖规制等。
后期，证监会就本次订正向社会地下征求意见。各方对资管规则的订正思绪和次要内容根本认可，并踊跃反馈意见倡议。证监会对反馈意见逐条进行了当真钻研，绝大少数意见曾经驳回，并修正完美了相干条款。
下一步，证监会将当真贯彻落实党的二十大和地方经济任务会议精力，扎实推动资管规则落实任务，疏导运营机构不停晋升合规风控程度和专业办理才能，切实发扬私募资管业务高效对接投融资需要的踊跃作用，更好办事实体经济及市场主体投融资需要，无效防控业务危险，完成私募资管业务的标准、稳健和高品质开展，增进资本市场功用无效发扬。
证监会公布《证券经纪业务办理方法》
近日，证监会公布《证券经纪业务办理方法》（下列简称《方法》），自2023年2月28日起施行。
《方法》向社会地下征求意见后，社会各方普遍关注，整体赞同《方法》的根本思绪、总体框架和次要内容，并提出了一些详细修正倡议。证监会当真钻研，排汇驳回部份意见倡议，并相应完美《方法》。
《方法》根据“回归根源、丰硕外延、增强规制、有序开展、维护客户”的思绪，从经纪业务外延、客户行动办理、详细业务流程、客户权利维护、内控合规管控、行政监管问责六个方面作出规则。
一是明白经纪业务外延。将证券经纪业务定义为“发展证券买卖营销，承受投资者拜托开立账户、处置买卖指令、管理清理交收等运营性流动”，从事上述部份或整个业务环节，均属于发展证券经纪业务；强调经纪业务属于证券公司专属业务，未经证监会核准持牌展业构成违规。
二是增强客户行动办理。要求证券公司严格执行客户办理职责，切实做好客户身份辨认、客户适量性办理、账户使用实名制等任务。
三是优化业务办理流程。要求证券公司严格落实买卖办理职责，强化事先、事中、预先全流程管控，并增强出租买卖单元办理。
四是维护投资者合法权利。要求证券公司该当将买卖佣金与印花税等其它税费离开列示，维护投资者知情权；为投资者转户、销户提供方便，不得违反规则限度投资者转户、销户。
五是强化外部合规风控。要求证券公司进一步增强分支机构办理、人员办理、业务管控、信息零碎建立等，强化证券公司外部管控责任，防备经纪业务危险。
六是严格行政监管问责。要求证券公司及相干人员严格落实监管要求，违反规则的将依法从严采用措施。
《方法》征引《证券法》《证券公司监视办理条例》相干规则，增强对不法跨境经纪业务的日常监管，对相干守法违规行动，根据“无效遏制增量，有序化解存量”的思绪，稳步推动整改标准任务。
下一步，证监会将继续增强监管，催促证券公司严格遵循《方法》无关要求，标准发展证券经纪业务，切实保护市场买卖秩序，维护投资者合法利益。同时，强化监管执法，从严查处守法违规行动，增进行业继续安康开展。 |
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