|
|
中国基金报记者 李智
扶优限劣、进退有序，私募行业监管趋严。1月13日，中基协官网披露，因期限届满未提交专项法律意见书，50家私募基金办理人被登记注销。
r33kss1wbri.jpg
中基协表现，将持续秉持“扶优限劣”根本方针，不停完美私募基金行业诚信信息记载机制，增进行业合规安康开展。
因期限届满未提交专项法律意见书
50家私募基金办理人遭登记注销
1月13日，中基协公布布告表现，现有重庆诚华股权投资基金办理无限公司等50家私募基金办理人存在异样运营情景，且未能在书面通知收回后的3个月内提交合乎规则的专项法律意见书，协会将登记该50家机构的私募基金办理人注销，并将上述情景录入证券期货市场诚信档案数据库。
2018年3月27日，中国证券投资基金业协会（下列简称协会）公布《对于私募基金办理人在异样运营情景下提交专项法律意见书的布告》（中基协发〔2018〕2号，下列简称《布告》）。《布告》规则，“私募基金办理人未能在书面通知收回后的3个月内提交合乎规则的专项法律意见书的，协会将根据《对于进一步标准私募基金办理人注销若干事项的布告》的无关规则予以登记，登记后不得从新注销。”
中基协提醒，已登记的私募基金办理人和相干当事人，该当按照《中华人民共和国证券投资基金法》、协会相干自律规定和基金合同商定，妥善处理在管基金财富，依法保障投资者的合法利益。投资者应继续关注私募基金办理人的诚信合规状况，小心做出基金投资决策，经过基金合同商定的纠纷解决机制和相干法律渠道保护本身合法权利。
涉嫌特大集资欺骗
万屹资管实控人曾被提起公诉
梳理发现，不少机构此前已有“案底”，其中就有一家私募机构以发行理财富品的形式对外不法募资，实控人也因涉嫌集资欺骗罪，被提起公诉。
2021年5月，上海市人民检察院第二分院依法以涉嫌集资欺骗罪，对万屹资产办理（上海）无限公司（下列简称“万屹资管”）实际管制人徐雷、夏海波提起公诉。
0ssu01zxgkr.jpg
上海市人民检察院第二分院指控，2014年十一月起，徐雷、夏海波与同案人董某某（另案处置）独特设立并实际管制万屹公司及两家商业保理公司等关联公司，将关联公司或集体的银行账户作为资金池，独特商讨抉择公司运作运营。
2017年8月起，万屹资管以发行理财富品的形式对外召募资金，经过虚拟投资名目或债务、虚伪贸易自融等形式，以高收益、许诺到期兑付本息等为钓饵向社会大众不法集资，并在已无奈兑付本息时持续发行、发新还旧，以维持资金链，未兑付金额特别微小。
经审计，召募的资金经归集资金池后与其余资金混同，被用于兑付后期理财富品的本息、领取高额销售提成和经营本钱、炒作股票、收购不良资产等。
万屹资管存在多项异样状况
中基协官网显示，万屹资产办理（上海）无限公司成立于2014年，注册资本1.6亿元，实缴资本1000万，机构类型为其余私募投资基金办理人，办理范围区间为5-10亿元。万屹资管实控报酬董兆强，持股占比99%，而法定代表人、董事长、总经理均为徐雷，持股占比为1%。
axo3m1esvhd.jpg
目前，万屹资管存在信息报送异样、异样运营、实缴资本低、投资者定向披露账户开立率低、存在逾期未清理基金等多项异样状况。该公司的机构信息最初更新时间停留在2018年1月。
2twd5u53tpy.jpg
重庆诚华基金被登记注销
曾被责令矫正
在这批被登记注销的私募基金办理人中，重庆诚华股权投资基金办理无限公司（下列简称“重庆诚华基金”）也惹起了基金君的留意。去年，重庆诚华基金曾因办理基金产品未存案、向投资者许诺本金不受损失等两项问题被责令矫正，此前还被爆出过兑付问题。
2022年十一月，重庆证监局公布了对重庆诚华基金采用责令矫正措施的抉择。经查，重庆诚华基金存在下列问题：
其一，办理基金产品未向中国证券投资基金业协会存案。公司存在办理私募基金产品召募终了未向中国证券投资基金业协会管理基金存案手续的行动，违反了《私募投资基金监视办理暂行方法》（下列简称《私募办理方法》）第八条的规则。其二，向投资者许诺本金不受损失。公司存在与私募基金投资者商定本金不受损失的行动，违反了《私募办理方法》第十五条的规则。
针对上述违规行动，重庆证监局抉择对重庆诚华基金采用责令矫正的行政监管措施，同时要求其应当真学习并严格遵循私募基金监管法律法规，采用无效措施踊跃整改，并提交书面整改讲演。
eymdb35n3cp.jpg
值得留意的是，重庆诚华基金曾被爆出深陷兑付窘境。据财联社报导，重庆诚华基金或为裕城投资控股首要融资平台，该基金不少产品所募资金或投至裕城投资控股旗下企业名目中。重庆诚华基金与裕城投资控股在业务来往等方面，存在一些交加。
天眼查信息，裕城投资控股经过全资子公司——重庆裕城创展投资无限公司，持有重庆诚华十号股权投资基金合伙企业约21.31%权利；重庆诚华股权投资在该合伙企业的股比约8.04%。
43a4uojjdxa.jpg
作为重庆市江津区龙头地产企业的裕城投资控股因资金链断裂，销售回款难以掩盖到期债权，加上经过借小额存款拆借资金的场面难认为继，致使重庆诚华基金部份到期基金产品难以兑付。
中基协披露的信息显示，重庆诚华基金成立于2013年8月，机构类型为私募股权、守业投资基金办理人，办理范围区间0-5亿元。法定代表人、董事长、总经理为程鹏，持股20%。重庆诚华基金的大股东为重庆钧鸿投资无限公司，持股比例为80%。
vfr4tulz0su.jpg
目前，重庆诚华基金存在异样运营、近一年无在管基金、全职从业人员少于5人等问题。暂行方法实行后成立的基金仅一只，该基金已清理。
附：期限届满未提交专项法律意见书的私募基金办理人登记注销名单
ipwn2q4wxka.jpg
编纂：小茉
版权声明
《中国基金报》对本平台所刊载的原创内容享有著述权，未经受权阻止转载，不然将查究法律责任。
受权转载协作分割人：于学生（电话：0755-82468670） |
|
中级会员