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中国基金报记者 李智
央行2023年首批罚单落地。2月10日，央行官网披露了多则处分信息，两家头部券商领千万罚单，中信证券和中信建投因违反“反洗钱”，算计被罚2764万元。此外，江苏银行因违反账户办理规则等9项守法行动，被正告并遭罚款773.6万元。三家机构算计被罚3537万元。
中间部券商被罚超千万
详细来看，银罚决字〔2023〕6号行政处分抉择书显示，中信证券存在三项守法行动，其中包罗未按规则执行客户身份辨认义务；未按规则保留客户身份材料和买卖记载；未按规则报送大额买卖讲演或者可疑买卖讲演，中信证券遭罚款1376万元。
同时，中信证券的四位相干责任人对上述守法行动负有责任，算计被罚21万元。其中，时任中信证券财产办理委员会经营办理部履行总经理被罚10.5万元；时任中信证券信息技术核心履行总经理被罚4.5万元；时任中信证券合规部总监被罚3.5万元；时任中信证券资产办理业务经营办理部履行总经理被罚2.5万元。
一样领千万罚单的还有中信建投。银罚决字〔2023〕十一号行政处分抉择书显示，中信建投被处分款1388万元。此次波及的守法行动包罗：未按规则执行客户身份辨认义务；未按规则报送大额买卖讲演或者可疑买卖讲演；与身份不明的客户进行买卖或者为客户开立匿名账户、假名账户。
与此同时，中信建投的四位相干责任人遭央行罚款。其中，时任中信建投法律合规部行政担任人、时任中信建投经纪业务办理委员会主任委员均被处分款7万元；时任中信建投资产办理部合规风控部总监被罚6万元；时任中信建投信息技术部业务综合办理团队担任人被罚3.5万元。
因违反账户办理规则等
江苏银行被罚773.6万元
1月10日，央行披露的此外一则罚单显示，江苏银行因违反账户办理规则9项守法行动，被正告并遭罚款773.6万元。
罚单显示，江苏银行波及九项守法：违反账户办理规则；违反流通人民币办理规则；违反人民币反假无关规则；占压财政贷款或者资金；违反国库科目设置和使用规则；未按规则执行客户身份辨认义务；未按规则保留客户身份材料和买卖记载；未按规则报送大额买卖讲演或者可疑买卖讲演；对金融产品作出虚伪或者惹人曲解的鼓吹。
同时，江苏银行的四位相干责任人同时领罚。时任该行经营办理部账户领取团队团队经理，对该行违反账户办理规则的行动负有责任，被予以正告，罚款5万元。时任该行消费金融与信誉卡核心总经理、时任该行经营办理部总经理、时任该行危险办理部总经理，均被罚款3.5万元。
多家券商因违反“反洗钱”被罚
值得留意的是，这是央行开出的2023年首批罚单，守法行动均波及“反洗钱”的相干要求。近些年来对于“反洗钱”的守法行动屡禁不止，证券公司的内控及考查机制仍待进一步增强。
1月16日，国泰君安因未按规则执行客户身份辨认义务、未按规则报送可疑买卖讲演，被央行上海总部处以95万元罚款。2022年9月，广发证券福建分公司因未按规则执行客户身份辨认义务，被央行福州核心支行处以57万元罚款。2022年6月，海通证券宁波解放北路证券营业部因未根据规则执行客户身份辨认义务，被央行宁波市核心支行罚款30万元。
为无效防备证券期货业洗钱和恐惧融资危险，标准行业反洗钱监管行动，推进证券期货运营机构当真落实反洗钱任务，保护证券期货市场秩序，证监会制订了《证券期货业反洗钱任务实行方法》。其中规则，证券期货运营机构该当依法执行反洗钱义务，建设健全反洗钱外部管制轨制。证券期货运营机构担任人该当对反洗钱外部管制轨制的无效实行担任，总部该当对分支机构履行反洗钱外部管制轨制进行监视办理，按照要求向本地证监会派出机构讲演反洗钱任务发展状况。
1月13日，证监会公布《证券经纪业务办理方法》，从经纪业务外延、客户行动办理、详细业务流程、客户权利维护、内控合规管控、行政监管问责六个方面作出规则，自2023年2月28日起施行。其中提到，要增强客户行动办理。要求证券公司严格执行客户办理职责，切实做好客户身份辨认、客户适量性办理、账户使用实名制等任务。
证监会表现，下一步将继续增强监管，催促证券公司严格遵循《方法》无关要求，标准发展证券经纪业务，切实保护市场买卖秩序，维护投资者合法利益。同时，强化监管执法，从严查处守法违规行动，增进行业继续安康开展。
编纂：小茉
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