证监会：严峻打击利用风水学说预测股市等违规行动！

hanjiangxue1982

原标题：证监会：严峻打击利用风水学说预测股市等违规行动！  
2月24日，证监会公布对十三届全国人大五次会议第6178号倡议的回覆：  
《对于严峻打击风水盲测股市意向的倡议》收称。经当真钻研并商开展变革委、公安部，现就无关问题回覆如下：  
您对于“严峻打击风水盲测股市意向”的倡议对标准公布证券钻研讲演行动，维护投资者合法权利，保护证券市场秩序拥有较强的指点意义。证监会一向注重对公布证券钻研讲演行动的监管，建设了根本完美的轨制规定和监管机制，并继续强化日常监管执法，着力晋升证券钻研讲演业务品质和合规程度。  
一、聚焦“建轨制”主线，建设健全研报业务规定体系  
一是法律和行政法规层面，以《证券法》《证券公司监视办理条例》《证券、期货投资征询办理暂行方法》为轨制根底，催促证券公司晋升合规程度，加强专业才能，标准发展公布证券钻研讲演业务。  
二是部门规章及标准性文件层面，《证券公司和证券投资基金办理公司合规办理方法》催促证券公司增强外部合规办理，无效防备利益冲突。《公布证券钻研讲演暂行规则》明白了证券钻研讲演造成、公布、使用等监管规则，要求公布证券钻研讲演的证券公司该当遵守独立、主观、偏心、审慎准则。证券公司该当做好证券钻研讲演公布前的品质管制和合规审查，署名的证券剖析师该当包管信息来源合法合规，钻研办法专业审慎，剖析论断拥有公道依据。  
三是自律规定层面，证券业协会已制订公布《公布证券钻研讲演执业标准》《证券剖析师执业行动原则》《证券剖析师加入内部评比标准》等自律规定，要求证券剖析师制造公布证券钻研讲演该当承袭专业的态度，采取谨严的钻研办法和剖析逻辑，基于公道的数据根底和事实依据，审慎提出钻研论断。下一步，证券业协会将在无关自律规定订正中进一步强调，阻止公布利用玄学预测股市类钻研讲演。  
二、落实“零容忍”要求，继续打击研报守法违规行动  
监管理论中， 发现部份证券剖析师、证券投资参谋利用天干地支、阴阳五行等实践对证券及证券市场走势进行剖析、预测或提供投资倡议办事，背离了公布证券钻研讲演独立、主观、偏心、审慎的根本准则，违反了法律规则和相干执业标准。  
证监会依法对违规证券公司及相干责任人员采用了行政监管措施，指点证券业协会对相干责任人员采用了自律监管措施，并催促相干证券公司外部庄重追责。在从严打击守法违规行动的同时，增强现场反省，向行业通报利用风水学说剖析、预测股市的违规案例，重申、强调法规和监管要求，增强警示教育，污染行业生态。  
下一步，证监会将从严落实中办、国办《对于依法从严打击证券守法流动的意见》，继续增强公布证券钻研讲演监管执法和自律办理， 严峻打击利用天干地支、阴阳五行风水学说预测股市等违规行动，保护市场秩序和投资者合法权利。  
三、多措并举、造成协力，推进进步研报行业合规程度  
增强与公安司法、发改、市场监管等相干部门的沟通协调，发现利用公布钻研讲演业务假造、传布证券买卖虚伪信息、利益保送、把持市场等守法行动的，区别不同情景，采用行政惩戒、依法移送司法机关查究刑事责任等形式，严峻打击证券守法犯法流动。  
感激对资本市场开展的关怀和反对，欢送持续提出意见和倡议。  
来源：证监会官网