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中国基金报 江右
云南证监局公布行政监管措施，抉择暂停安全证券云南分公司新开证券账户6个月！
云南分公司原担任人涉嫌刑事犯法
云南证监局表现，经查，安全证券云南分公司存在下列违规事实：
一是未无效履行公司代销金融产品业务办理等各项内管制度，分公司一般员工擅自销售非安全证券股分无限公司自主发行或代销的金融产品。
二是原担任人涉嫌刑事犯法被司法部门采用强迫措施。上述问题反应出安全证券云南分公司外部管制存在问题，违反了《证券公司监视办理条例》的相干规则。
云南分公司暂停新开证券账户6个月
云南证监局表现，安全证券云南分公司以上违规事实有公安部门立案告诉书、相干协定、安全证券股分无限公司相干讲演等证据证实。上述行动违反了《证券公司监视办理条例》第二十七条第一款的规则。
根据《证券公司监视办理条例》第七十条规则，云南证监局局抉择责令安全证券云南分公司对上述问题限期矫正，并在收到本抉择书后15个任务日外向我局提交书面整改讲演，同时暂停新开证券账户6个月。云南证监局将在日常监管中继续关注整改状况。
假如对本监视办理措施不服的，能够在收到本抉择书之日起60日外向中国证券监视办理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本抉择书之日起6个月外向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监视办理措施不断止履行。
编纂：舰长
审核：木鱼
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