被罚超3000万！这家私募实控人“栽了”

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中国基金报 晨光
5%的举牌线，岂能随便“跨进跨出”？又有私募实控人遭监管重罚！


近日，证监会发布一则行政处分书显示，浙江比特资产办理无限公司的实控人、原履行董事李勇管制17个证券账户，超比例持股及限度期内买卖“陕西金叶”，两项违规算计被处分3050万元。
从持股及买卖状况来看，李勇管制账户组持股最高达到总股本的7.42%，累计成交额超过10亿元，但长时间未执行信披义务。而按期讲演数据亦显示，李勇所管制账户曾数次现身于陕西金叶前十大股东名单中。
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最高持股7.42%
均未执行信披义务
首先来看此次李勇超比例持股及限度期买卖的状况：
证监会考察指出，综合相干证物证言、买卖装备信息关联、资金关联、相干书证及股权关联，2018年10月18日至2019年3月21日期间，李勇实际管制、使用“浙江比特资产办理无限公司”“李勇”“袁某华”“北京厚毅资本办理无限公司”等17个证券账户。
2018年10月18日，账户组开始买卖“陕西金叶”。2018年十一月21日，账户组算计持股3943.41万股，持股占总股本比例初次超过5%；2018年十一月21日至2019年1月4日持股比例在5%以上，此阶段最高持股占总股本比例为6.33%。
2019年1月7日至1月18日，账户组持股比例低于5%；2019年1月21日至3月1日，持股比例在5%以上，最高持股占总股本比例为7.42%；2019年3月4日持股比例低于5%；2019年3月5日持股占总股本比例为5.66%；尔后账户组持股比例始终维持在5%下列。
证监会指出，账户组在以上时间段持股超过总股本5%当前均未执行信息披露义务。
买卖方面，2018年十一月21日至2019年3月21日期间，账户组累计买入1.1亿股，累计卖出1.27亿股；期间买入金额为4.54亿元，卖出金额为5.61亿元；累计成交金额10.15亿元。截至2019年3月21日，账户组仍持有“陕西金叶”1614.18万股，余股市值8442.16万元。
科普一下：持股比例达到5%，也就是业内所称的“举牌线”。按照《证券法》要求，经过证券买卖所的证券买卖，投资者持有或者经过协定、其余支配与别人独特持有一个上市公司已发行的股分达到5%时，该当在该事实产生之日起三日内，向国务院证券监视办理机构、证券买卖所作出书面讲演，通知该上市公司，并予布告；在上述期限内，不得再行交易该上市公司的股票。
申辩无歹意收购行动
未获监管认可
关于此次李勇选择的买卖标的“陕西金叶”，其长时间以来股权较为扩散，且总市值较低，易成为炒作对象。
陕西金叶2018年年报显示，李勇所管制的“比特二号私募证券投资基金”、“比特三号私募证券投资基金”、“袁某华”、“厚毅辰酉二号私募证券投资基金”等账户，均进入前十大股东以内。在2019年年报中，相干账户身影已陆续撤离。


关于此次处分，李勇及其代理人在申辩资料及听证过程当中提出：一般账户在实际管制使用的详细状况上存在特殊性，在定性量罚时应予以关注并作加重或从轻处置的区别。申辩人无收购上市公司之歹意且未实行歹意收购行动，没有损害《证券法》规制的次要法益。且在计算申辩人所得收益时，应剔除账户组中的别人收益，并考量不同账户交易证券的详细买卖状况。
而针对3050万元的算计处分金额，李勇以为处分金额太重，将对其形成微小的负面影响，申请从轻或加重处分。
对此证监会以为，相干账户收益状况与该案行政处分有关，对于限度转让期内交易证券的买卖金额的认定并没有不妥。证监会充沛斟酌当事人守法行动的事实、性质、情节与社会危害水平，在法定幅度内予以处分，且合乎“从旧兼从轻”准则，量罚适量，对李勇的申辩意见不予驳回。
终究，证监会对李勇超比例持股未讲演、限度转让期内交易证券的行动责令矫正，给予正告，并分别处以50万元、3000万元的罚款。
屡次违规被点名
浙江比特已登记私募资历
天眼查显示，浙江比特资产办理无限公司成立于2016年8月，法定代表报酬祁冬冬。李勇持有该公司70%股权，并曾任该公司履行董事。另外一持股30%的股东为邹仁花，而此次李勇实际管制使用的账户中亦包孕“邹某花”的账户。


成立时间虽不算长，但比特资产曾屡次遭受浙江证监局点名。
2019年8月，浙江证监局发现，比特资产在发展私募基金业务中未能履行迷信无效的买卖决策流程以及无效防备不同基金之间的利益保送和利益冲突，未按基金合同商定的信息披露形式向投资者进行信息披露，未及时在中国证券投资基金业协会更新办理人相干信息，于是责令其进行整改并提交书面讲演。
2020年5月，浙江证监局再度比较特资产出具警示函，因其发行并办理的比特二号私募证券投资基金及比特三号私募证券投资基金在2019年9月至2020年3月期间，均存在总资产占净资产的比例超过200%的情景。


中基协信息显示，比特资产已进行私募基金办理人登记注销，类型为“被动登记”。