兴发团体针对公司高管人员收到证监局警示函做出回应

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据悉，湖北兴发化工团体股分无限公司副总经理赵敢于近日收到中国证券监视办理委员会湖北监管局出具的《对于对赵勇采用出具警示函措施的抉择》（[2023]8号）。
据《警示函》显示，赵勇因经过参预公司地下发行可转换公司债券，于2022年10月28日获配售“兴发转债”2270张；2022年10月31日，卖出“兴发转债”2270张。此举构成为了《中华人民共和国证券法》规则的短线买卖，违反了证券法第四十四条第一款的规则。湖北监管局对赵勇采用出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
对此，兴发团体表现将增强相干人员对《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《可转换公司债券办理方法》《对于可转换公司债券合用短线买卖相干规则的通知》《上市公司股东、董监高减持股分的若干规则》《上海证券买卖所上市公司股东及董事、监事、初级办理人员减持股分实行细则》《上市公司监管指引第4号—上市公司及其相干方许诺》等相干法律法规、标准性文件的学习，严格根据相干规则，标准公司股东及董监高交易公司股票及其余有价证券的行动。
本文源自金融界