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Macquarie银行因未采取控制办法检测和避免财务参谋等第三方进行未经受权的费用买卖而被处以1千万澳元的罚款。
澳洲证券和投资委员称，该银行允许客户授与股票经纪人和会计师等第三方不同级别的账户买卖权限，包罗提取第三方费用的无限权限。
证券监管机构称，Macquarie还向第三方提供了批量买卖工具，可同时在多个客户账户上进行多笔提款。
澳洲证券和投资委员会主席Joe Longo说，讹诈控制正变得愈来愈重要。
他在一份声明中说：“此案向金融机构和其他金融办事持牌机构收回了一个重要信息，即它们必需制定适当的控制办法。”
“虽然Macquarie从2020年1月起实行了无效的控制办法，但其之前的失误意味着财务参谋Ross Hopkins可以从其客户的账户中偷窃约290万澳元而不被银行发现。”
Longo表示，监管机构希望金融机构优先斟酌并投资于维护客户的零碎。
监管机构称，Macquarie未能实行无效控制，以监控2016年5月1日至2020年1月15日时期，受权下的第三方大宗买卖是不是真正用于免费。
Macquarie供认本身违背了无效提供金融办事的法定义务。
该银行赞同为其行动领取1000万澳元的罚款。
https://www.9news.com.au/finance ... 4-bb37-3f4f8f9a7af7
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