|
|
21世纪经济报道记者李域 深圳报道
12月21日，又一则来自券商的处罚信息引发金融圈热议。
近日，五矿证券固定收益部两名员工因周五晚过早休息，未约客户拓展业务，被罚抄六中全会材料，其中一人的具体原因竟然是：“晚上9点在家敷面膜被抽查到，耽误加班。”
njjfbly5xpr.jpg
五矿证券 网络资料图
多位业内人士表示，前有中信证券经纪人替客户考研被抓，后有五矿证券晚上敷面膜被罚，证券行业为了业绩，还要有多拼？
业绩体现能靠面膜吗？
据介绍，五矿证券相关部门有晚上随机打电话抽查的惯例，在当事人被抽查到时，自己说正在敷面膜，因此被点名批评，并公示处罚。
21世纪经济报道记者获悉的一张图片显示，有公司领导对处罚进行点评，“新人如果周五晚上九点在家敷面膜，那业绩的体现也能靠面膜吗？知耻而后勇吧。”
当事人对此回应：“打工人打工魂，碰碰业务人上人。”
“敷面膜也不一定耽误加班看报告、写材料。”有证券业内人士表示，“主要还是竞争太激烈，业绩压力太大了”。
一位五矿证券的内部人士透露：“固收部门从来都是五矿最赚钱的部门，每年贡献数亿的收入绩效。”
公开资料显示，五矿证券成立于2000年，是一家综合类证券公司，注册资本金为97.98亿元。
efxzvcuz41y.jpg
五矿金融大厦 资料图
作为一家综合类证券公司，五矿证券经营范围涵盖证券的各个业务线，包括证券经纪、投资银行、资产管理、信用业务、证券投资与交易等，并通过五矿金通、五矿金鼎两家子公司开展私募股权投资和另类投资业务。
中国证券业协会公布的数据显示，在证券公司2020年经营业绩指标排名情况表中，五矿证券的2020年度投资银行业务收入6.42亿元，在全行业99家排名27，其中债券主承销佣金收入共计4.41亿元，业内排名18，具有较强的竞争力。
其他的业务方面，资产管理业务收入行业排32名，经纪业务收入排名86名。
人均效能考核模式
事实上，据五矿证券人士透露，其他业务部门也面临很大的考核压力。
比如资管团队，“今年开始调整绩效考核模式为人均效能，资管部总共有十几个团队，最后可能只留下人均效能高的几个团队。”
公开数据显示，在资管业务方面，五矿证券2020年资管受托管理规模突破700亿元，主动管理占比超过70%。
此外，投行业务也是五矿证券的发力点，2020年，五矿证券投行业务公司债和企业债承销金额排名均跻身行业前20名。
值得注意的是，在业务快速发展的同时，五矿证券也出现违规和受到处罚。
今年四月，五矿证券一个月内曾两次受到监管处罚，其中就有关于投行业务的监管处罚。
4月6日，因违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第五条规定，五矿证券在首次提交的保荐工作报告等材料中，未披露发行人重要子公司苏州市信测标准技术服务有限公司涉嫌行贿的事项，被证监会采取出具警示函的监管措施。
同月的12日，五矿证券收到另一监管处罚。
广东证监局网站的消息显示，五矿证券陈权在担任五矿证券有限公司广州华夏路证券营业部负责人期间存在从事其他经营性活动的行为。该行为违反了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第三十七条和《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十条的规定。根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条的规定，广东证监局决定对陈权采取出具警示函的监督管理措施。
不过，在最近的公开发言中，五矿证券有限公司党委书记、董事长郭泽林表示，在董事会、经营管理层的领导推动下，五矿证券已建立健全了合规风控管理机制，搭建切实可行的合规风控管理体系，使合规风控管理覆盖公司前、中、后台。
2021年上半年，五矿证券实现合并营业总收入10.6亿元，同比增35.18%，净利润2.3亿元，同比增6.33%。
（作者：李域 编辑：朱益民）
相关新闻
中信证券95后员工替客户考研被抓 业内惊呼“内卷天花板”
对于“内卷”下的券商新人来说，帮客户带娃看房已经不算什么新鲜事了。
近日，中信证券（600030.SH）一位“95后”新员工为拉客户、冲业绩，铤而走险替客户考研，结果当场被抓获。
这重新掀起了一轮对金融业考核压力的热烈讨论。叹息者有之，戏谑者有之。12月10日，截至南都记者发稿时，尚未收到中信证券的回复。
为冲刺年底业绩，替客户考研
12月8日，中国检察网披露的一则起诉书显示，1996年出生的某证券公司大连分公司员工李某某具有硕士研究生学历，而1982年出生、本科文化的兴某某想考研。
被告人兴某某因害怕考试不通过，找到被告人李某某要求其代替自己参加考试。被告人兴某某了解到被告人李某某是证券行业新人，客户少、销售业绩不佳，就对李某某承诺，如果其同意代替被告人兴某某参加考试，兴某某就给李某某拉客户购买证券，以提高李某某的年底销售业绩，李某某遂应允。
不过，事与愿违。2020年12月26日，李某某代替兴某某考试时被考务室监考老师发现并带至凌河分局派出所执勤民警处。经核实李某某代替兴某某进行考试的情况属实，将被告人李某某当场抓获。2021年1月15日被告人兴某某投案自首。
随后，被告人兴某某、李某某对指控的犯罪事实和证据没有异议，并自愿认罪认罚。
那么，他们会面临什么处罚？法院认为，被告人兴某某、李某某的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二百八十四条之一第四款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以代替考试罪追究其刑事责任。
被告人兴某某系自首，依据《中华人民共和国刑法》第六十七条的规定，可以从轻或者减轻处罚。被告人兴某某、李某某认罪认罚，依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以从宽处理。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提起公诉，请依法判处。
pbg3rgcuyzs.jpg
老梗换新梗？
据此前媒体的报道，该证券公司为中信证券（600030.SH）。不过，12月10日，南都记者发现，上述起诉书上已经不见“中信证券”的名字。
该事件令人不胜唏嘘的同时，也激发了网络上新一轮对券商员工考核压力的讨论。有网友在感叹李某某自作自受的同时，也“闻到了一股心酸的味道”。
南都记者采访中，有券商人士表示：“我们行业的考核有点厉害，特别是营业部的，考核指标多种多样，包括有效户考核、新增资产考核、创收考核、产品销售考核等。具体指标依据不同的职级而定。有些公司还实行同个职级的PK，这表示你除了背负硬性指标之外，还得看同职级的人怎么样。”
各种考核指标的完成，很大程度上依赖客户资源的积累，然而对于大多数不携带客户资源的新人来说，这方面的短板尤为明显。
针对李某某替考事件，上述券商人士深感惋惜：“其实成为熟手之后，业绩会好很多，收入也会大幅增加。主要还是他鬼迷心窍了。”
另一位券商人士在接受南都记者采访时则表示，新人在业绩考核上一般有一定的保护机制，可能李某某认为兴某某是大客户，才会铤而走险。他戏谑道：“帮接孩子、带看房子都是老梗了，考研这个可以直接荣升为新梗，毕竟这个需要实力打底，学业好的人才能干得了，堪称内卷天花板。” |
|
中级会员