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21世纪经济报道记者王媛媛 上海报道
随着财富管理被视为券商等金融机构未来的一个重要业务方向，投顾的发展亦逐渐火热了起来。
除了监管近两年陆续向券商、基金等下发投顾牌照外，另有一些三方投顾咨询公司亦活跃在市场上。不过，活跃在市场上的三方投顾公司，由于缺少大型机构的合规制约，在展业过程中仍存在不少违规情况。
根据21世纪资本研究院统计，过去一年，证监会及其派出机构向三方投顾公司共下发了14份监管函。这其中，包括普遍存在的向投资者承诺收益以招揽客户的现象，同时，亦存在三方投顾删除客户记录、破坏记录设备以防止监管检查的情况。
而上述妨碍监管执业的行为，或说明投顾行业乱象仍然丛生。
例如2021年3月14日，证监会曾对民众证券投资咨询有限公司陕西分公司的市场部营销负责人李光远下发了市场禁入决定。
因其在2019年得知陕西证监局要开展检查后，组织营销人员删除与客户的聊天记录以及制作的聊天截图等资料，导致检查基础数据丢失，严重影响检查工作的继续进行。构成2005年《证券法》第二百三十条所述的“拒绝、阻碍证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权”的行为和第二百三十三条所述的“违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重”的行为。
2021年11月4日，证监会则对北京首证投资顾问有限公司下发了行政处罚决定，因公司隐匿、毁损有关文件和资料，提供、传播虚假或者误导投资者的信息，向投资人承诺收益，未按照规定提出业务场所变更报告、办理变更手续。
上述“删记录”、“隐匿材料、文件”的行为，或意味着其大概率存在较为严重的违规行为，需提前清理，以免被监管查处。
此外，在证监会及各地证监局的监管函件中，三方投顾公司普遍存在的违规情况是对“客户承诺收益”，或存在不实、误导性的营销宣传。
例如接到多地证监局监管函的民众证券投资咨询公司，以及盈亚证券投资咨询公司、湖南金证投资咨询顾问有限公司、北京首证投资顾问有限公司等等，均存在向客户承诺收益、以实现获客的违规行为。
2021年三方投顾公司被监管情况
数据来源：各地证监局，21世纪经济报道整理，时间截至2021年12月26日
（作者：王媛媛 编辑：巫燕玲） |
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