敏感期底细买卖康美药业，广药团体三员工被罚150万

斌斌1973

财务造假案尘埃落定后半年，3分内幕买卖处分抉择，让康美药业从新回到市场视野。
广东证监局近日发布了3份行政处分抉择书，2020年7月13日上午，广药团体党委扩张会议通报康美药业托管期间，加入会议并签署了窃密许诺函的该团体工会主席李锦云，员工徐文流、裴泽建，却利用底细信息，在底细信息敏感期买卖康美药业，构成底细买卖行动。
基于上述行动，广东证监局决，定对上述3人遍地以50万元罚款，并没收守法所得。
都签了《窃密许诺函》
广东证监局处分抉择书显示：2020年7月10日，为化解康美药业危险，无关部门召散会议，探讨选择有西医药出产资质的企业托管康美药业，初步肯定由广药团体托管。当日，广药团体次要担任人将上述托管信息通知了团体及上司公司相干人员。
三天后的7月13日上午9:00至10:30，广药团体召开党委扩张会议，通报了托管抉择。10:30至十一:30，广药团体召开托管康美药业专题会议，团体工会主席李锦云，以及徐文流、裴泽建等人列席了会议。会后，广药团体支配上述两个会议的参会人员签署了《窃密许诺函》。
当年7月20日，广药团体召散会议钻研托管康美药业事项，相干中介机构加入。22日，广药团体相干人员到揭阳发展后期调研。当天晚上，康美药业董事长马某谷将托管可能波及康美药业管制权变卦的事项，通知了康美药业公司相干人员，支配相干布告事宜。
7月23日，康美药业布告称收到公司控股股东康美实业的通知，康美实业正在规画严重事项，该事项可能致使公司管制权产生变卦，“ST康美”股票当天停牌。
2020年9月2日晚间，康美药业披露了公司控股股东表决权让渡、管制权拟产生变卦等提醒性布告。第二天，康美药业复牌。由此，康美药业被托管的底细信息敏感期为2020年7月10日至7月23日。
各罚50万
在这期间，3名广药团体员工各自打起了“小算盘”。
2020年7月10日晚至7月十二日，李锦云和家人交流广药团体托管康美药业时，与其独特寓居的儿子杨皓凌听到了该信息。7月十二日，杨皓凌告诉李锦云其筹备买入康美药业股票，李锦云表现能够买入。
7月13日，广药团体通知不允许交易“ST康美”股票后，李锦云讯问杨皓凌是不是买入“ST康美”股票，并要求其卖出。
预先查明，就在7月13日，“杨皓凌”证券账户算计买入成交“ST康美”股票23.84万股，成交金额57.93万元；7月14日整个卖出，成交金额56.02万元。扣除买卖税费后，买卖亏损1.98万元。
徐文流于则在同一天买入ST康美50万股，成交金额十一9.70万元；买卖资金中乃至还包罗借款，7月15日又整个卖出，卖出成交金额十二2.5万元。上述买卖由其自己使用的手机号码拜托下单，扣除买卖税费后，买卖盈利2.64万元。
裴泽建也于7月13日算计买入成交“ST康美”股票14.33万股，成交金额34.49万元。底细信息敏感期后，“裴泽建”证券账户还陆续买入“ST康美”股票6.25万股，买入成交金额22.43万元，知道2021年5月7日—2021年8月17日才陆续卖出。扣除买卖税费后，买卖亏损1.23万元。
广东证监局以为李锦云在底细信息地下前泄漏底细信息，杨皓凌利用不法获得的底细信息交易“ST康美”股票的行动，徐文流在底细信息地下前买卖“ST康美”股票的行动以及裴泽建在底细信息地下前买卖“ST康美”股票的行动，违反了《证券法》规则，构成底细买卖。
广东证监局抉择：对李锦云处以50万元罚款，对杨皓凌处以50万元罚款；没收徐文流守法所得2.64万元，并处以50万元罚款；对裴泽建处以50万元罚款。