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见习记者 颜颖
身处“名利场”，券商打工人更需爱护保重羽毛，执业名誉不容有失。
5月20日，中证协公布《证券行业执业名誉信息办理方法》，增强对行业主体的自律束缚、名誉束缚，标准证券行业执业名誉信息办理，完美市场化束缚机制。
此次《办理方法》共六章二十五条，对证券行业执业名誉信息的界定、收集、办理、地下、查问、修复、更正、运用等进行标准，将于2022年9月1日起实行。
上面，基金君以问答的方式，带你阅读《办理方法》的重点内容：
Q1：证券行业执业名誉信息办理，主体规模包罗哪些人群？
答：《办理方法》中明白，自律办理对象是指：证券公司、其境内子公司会员以及承受协会自律办理的其余子公司、证券投资征询机构、证券评级机构等承受协会自律办理的机构及其任务人员，以及加入协会组织的程度评估测试的考生等。
“任务人员”的范畴，既包罗与机构建设休息瓜葛的正式员工，也包罗与机构签订拜托合同的经纪人、劳务差遣至机构从事证券相干业务的客服人员等。
Q2：执业名誉信息包罗哪些内容？
答：执业名誉信息包罗根本信息、诚信信息和其余执业名誉信息三部份。
根本信息为自律办理对象身份辨认信息，机构的根本信息包罗机构称号、机构类型、一致社会信誉代码、会员种别和代码等。集体的根本信息包罗集体姓名、性别、国籍、证件类型、证件号码，以及所在机构、部门、职务、注销种别和编号等。
诚信信息次要包罗从证券期货市场诚信档案数据库获得的表扬嘉奖和守法失信信息以及协会作出的自律措施等。
其余执业名誉信息是指协会经相应顺序认定或者机构对其任务人员作出的其余侧面信息和负面信息等。
Q3：彰嘉奖信息及其余侧面信息的规模是？
答：表扬嘉奖指证监会、国务院其余主管部门等省部级及以上单位和全国性证券期货市场行业组织作出的表扬、嘉奖、评选抉择。
其余侧面信息包罗：1. 加入协会各专业委员会任务而且表示凸起或者功效明显的；2. 加入协会组织的专题钻研、讲演撰写、教材编写等任务而且表示凸起或者功效明显的；3. 执业评估后果为A级的；4. 外行业文明建立任务中表示凸起或者功效明显的；5. 踊跃执行社会责任的；6. 踊跃参预行业舆情疏导的；7. 会员（公司总部及以上）对其任务人员作出的与证券业务无关的嘉奖、表扬抉择；8.协会认定的其余状况。
Q4：哪些信息会被认定为守法失信信息？
答：守法失信信息包罗守法失信称号、作出单位、作出时间、守法失信类型等，详细包罗：
1. 证监会及其派出机构作出的行政处分、市场禁入抉择和采用的监视办理措施；
2. 证券期货市场行业组织实行的纪律处罚措施和法律、行政法规、规章规则的办理措施；
3. 拒不执行已达成的证券期货纠纷调处协定；
4. 因证券期货犯法或者其余犯法被人民法院判处刑罚；
5. 以不正当伎俩搅扰证监会及其派出机构监管执法任务，被予以行政处分、纪律处罚，或者因情节较轻，未遭到处分处置，但被纪律反省或行政监察机构认定的信息；
6协会作出的自律办理措施；
7.协会认定的其余状况。
Q5：“其余负面信息”包孕哪些？
答：其余负面信息包罗事项称号、作出或者认订单位、作出或者认按时间、事项类型、事项详细种别、具体状况、不良结果、已执行顺序、证实资料等，详细包罗：
1. 违反协会自律规定但免予采用自律措施的状况；
2. 违支持协会提交的许诺，或者不配合协会考察、反省；
3. 执业评估过程当中采集的发生负面影响的非处分处罚信息；
4. 违反公序良俗或者侵害行业形象和名誉的其余状况；
5. 会员对其任务人员作出的，与证券业务无关且守法违规或者违反公司外部规则，波及升级降职、免职罢免、解除休息合同或拜托合同、解职、劝退、解雇、开革等外部处罚处置抉择；
6. 会员的党员因违反《中国共产党纪律处罚条例》等无关廉正纪律规则遭到的党内正告及以上纪律处罚。会员的其余任务人员因违反《中华人民共和国监察法》《中华人民共和国公职人员政务处罚法》等遭到的正告及以上处罚抉择，或者违反公司外部廉正从业规则遭到的至关于正告及以上处罚处置抉择；
7. 协会认定的其余状况。
值关注的是，除了遭到监管处分、违反协会自律规定等状况，因“违反公序良俗或者侵害行业形象和名誉的其余状况”经认定后，也会构成“其余执业名誉信息”。此前部份金融从业者因“桃色旧事”而给公司甚至行业形成负面影响，今后也需分外留意。
Q6：执业名誉信息的来源是？
答：协会建设证券行业执业名誉信息库，根本信息次要经过协会会员办理零碎和从业人员办理零碎归集。诚信信息和其余信息经过证券期货市场诚信档案数据库、协会作出或认定、会员报送等形式进行统计。
另外，协会还能够经过与监管部门、自律组织的信息交流途径获得相干信息。
Q7：执业名誉信息的效率期限为什么？
答：根本信息长时间无效。经过证券期货市场诚信档案数据库获得的信息，效率期限与证券期货市场诚信档案数据库统一。协会及会员记入的诚信信息、其余执业名誉信息的效率期限为3年，自抉择作出或失效之日起算。信息对应的抉择自身有履行期间的，效率期限自履行期间届满之日起算。
Q8：如何查问执业名誉信息？
答：效率期限内的执业名誉信息按照性质分为地下信息和无限地下信息。协会作出的纪律处罚和书面自律办理措施抉择书，准则上在协会网站地下。自律办理对象的根本信息，表扬嘉奖信息和守法失信信息作出单位及数量，其余侧面信息和负面信息类型、作出或者认订单位及数量，准则上在协会网站相干栏目地下。
会员能够经过执业名誉信息库间接查问本机构以及本机构任务人员的执业名誉信息，会员的从业人员能够经过执业名誉信息库间接查问自己的执业名誉信息。查问其余机构或人员执业名誉信息的，该当提交查问请求表、查问对象身份证实文件、查问对象书面赞成文件、窃密许诺书等资料，查问用处限于证券市场相干流动。
编纂：舰长 |
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