580万元大罚单！事涉四项违规行动，这家上市银行遭通报

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6月1日动静，中国人民银行杭州核心支行日前公布的一则行政处分信息公示表显示，杭州银行股分无限公司（下列简称“杭州银行”）因四项守法违规事实，被人民银行杭州核心支行罚款580万元。
据行政处分信息公示表披露，杭州银行波及的守法行动事实为：未按规则执行客户身份辨认义务；未按规则保留客户身份材料和买卖记载；未按规则执行大额和可疑买卖讲演义务；与身份不明的客户进行买卖。
对未按规则执行客户身份辨认义务；未按规则保留客户身份材料和买卖记载；未按规则执行大额和可疑买卖讲演义务等行动，时任杭州银行经营办理部副总经理杨慧莉负有责任，人民银行杭州核心支行对其罚款10万元。
除此以外，时任杭州银行法律合规部总经理阮荣军，对该行“未按规则执行大额和可疑买卖讲演义务；与身份不明的客户进行买卖。”的守法违规行动负有责任，被人民银行杭州核心支行罚款6.5万元。
时任杭州银行电子银行部总经理助理桂青峰，对该行“未按规则执行大额和可疑买卖讲演义务”的守法违规行动负有责任，被人民银行杭州核心支行罚款3万元。
《财经天下》留意到，这曾经不是杭州银行2022年初次领大额罚单。1月19日，中国银保监会舟山监管分局曾发布的一张罚单显示，因为集体存款办理不审慎等守法违规事实，杭州银行旗下的舟山分行被罚款85万元。
2月25日，银保监会官网披露的一则行政处分地下景象表显示，因贷前考察不渎职、存款资金被挪用行动守法违规，杭州银行旗下深圳分行被罚款300万元。（文|《财经天下》周刊 唐果）