中基协最新公布！事关私募基金办理人注销存案

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中国基金报记者 任子青
6月2日，中国证券投资基金业协会（下列简称“协会”）公布《对于私募基金办理人注销存案任务相干事宜的通知》。
为疏导行业标准开展，方便私募基金办理人及请求机构管理注销存案业务，协会现就更新《私募基金办理人注销请求资料清单》（下列简称《注销资料清单》）、公布《私募投资基金存案关注要点》（下列简称《存案关注要点》）。


据理解，此次新版《注销资料清单》整合碎片化许诺函资料，增加反复报送内容，结合注销核对理论教训，以问题为导向，根据不同种别私募基金办理人运作特征，更新注销资料要求。为进一步明白私募投资基金存案规范，晋升存案效力及通明度，协会梳理造成《存案关注要点》，方便私募基金办理人事先理解存案要求。
协会更新《注销资料清单》
4小气面变动需关注
2020年，协会公布《注销资料清单》，标准了私募基金办理人请求资料要求。近两年，协会不停采集行业反馈，在需求改进问题的根底上结合了近期注销核对过程当中泛起的新问题、新状况，以问题为导向，环抱私募机构治理的不乱性、人员配备的专业性、履本能机能力的继续性、过往行动记载的合规性等方面，细化量化资料要求，进步任务的通明度，造成新版的注销资料清单。
总体来看，此次新版的《注销资料清单》仍然是根据9大页签进行整顿，包罗了机构根本信息、相干轨制、机构持牌及关联方信息、诚信信息、财务信息、出资人信息、实际管制人信息、高管人员信息和办理人注销法律意见书。
从变动来看，次要体当初下列四个方面：
第一，合并删减部份资料，加重办理人填报担负。例如在注销许诺函方面进行了审核和删减，同时也增加对部份资料的细节性要求。


第二，细化的人员专业性、不乱性的资料要求，强调信义义务。原版的《注销资料清单》中明白，担任投资的高管人员需求提供一些专业才能的证实资料，然而并无对投资才能、范围、年限、种别等方面做细化规则。此次新版的《注销资料清单》对相干方面进行细化规则，同时也明白了投资才能资料不予注销的一些类型。其中提到，担任投资的高管人员应提供2年以上可追溯的负责基金经理或投资决策担任人的证券期货产品投资事迹证实资料，单只产品净资产范围准则上不低于1000万。投资事迹证实资料应体现担任投资的高管人员负责基金经理或投资决策担任人的任职起始时间、年度办理净资产范围、年化收益等状况。


另外，近些年来有部份机构合规认识稀薄，在未实现注销暂时延聘投资教训丰硕的人员挂靠，在实现注销后就换人，针对这类景象，协会增强了人员不乱性的资料要求。


第三，明白了高管人员的任务阅历，要求强化履本能机能力。虽然协会以前陆续公布《私募投资基金办理人外部管制指引》《私募基金办理人注销须知》等，但没有针对高管人员的任务阅历提出明白详细要求，所以在充沛尊敬行业配景多元化的根底上，根据证券和股权的不同运作特征，明白了高管人员该当具备的这个任务阅历。
此次公布的《私募证券投资基金办理人注销请求资料清单（2022版）》中显示，请求机构高管人员该当具备3年以上与拟任职务相干的证券、基金、期货、金融、法律、会计等相干任务阅历，拥有与拟任职务相顺应的办理阅历和运营办理才能。


第四，强化诚信信息填报，增强危险防备。为了标准私募行业的开展，此次清单增强采集请求机构、次要出资人、实际管制人、高管人员合法合规及诚信信息，细化了诚信信息填报内容，增强过往诚信记载状况核对。对存在诚信问题、重大负面舆情、严重运营危险、扑朔迷离团体化运作等问题的请求机构，协会能够采取咨询相干部门意见、增强问询等形式进一步理解状况。


同时值得留意的是，为确保安稳过渡，《注销资料清单》设置3个月过渡期，自2022年9月3日起，一切请求机构该当根据新版清单要求提交请求资料。
为晋升存案效力及通明度
协会公布《存案关注要点》
自2014年发展私募基金注销存案任务以来，协会继续优化改进注销存案任务，不停进步通明度和办事品质。2019年，协会公布《私募基金办理人注销须知》。2020年，协会公布《私募投资基金存案请求资料清单》，标准了私募投资基金存案请求资料要求。2021年、2022年，协会公布两期《私募基金存案案例公示》，以负面案例方式说明部份现有规定的合用情景。
为进一步明白私募投资基金存案规范，晋升存案效力及通明度，协会梳理造成《存案关注要点》，方便私募基金办理人事先理解存案要求。
《存案关注要点》对比对于现行法律法规、自律规定与私募基金运作相干要求，结合近些年来行业严重守法违规事情袒露出来的凸起问题，以反对行业开展和增强危险防备为登程点，提炼召募、投资、办理等各环节产品中心因素，明白并细化私募投资基金存案关注内容。
此次《存案关注要点》的制订次要从下列几方面斟酌：
第一，要点尽量包管了片面性。《要点》的内容涵盖了私募基金全部运作设立的全流程，包罗基金召募、基金设立、投资办理等方面，囊括产品存案须遵循的各类规定，特别是关于规定只要准则性规则的，明白规定落地的详细履行要求，进步规定了解度和合用性。
第二，重视落实差别化要求。从编制上看，分为私募证券投资基金存案关注要点和私募股权、守业投资基金存案关注要点两类，针对不同类型基金特征梳理了差别化存案要求。此外针对契约型基金、公司型或合伙型基金这类不同组织方式的基金，在命名、召募终了等方面也提出了一些差别化要求。


第三，关注危险防备。从危险防备的角度，针对一些凸起问题及隐患，强化规定要求，在晋升存案效力同时统筹防备危险。
第四，强化实用性。将散落在各个已有政策规定里的碎片化的规则进行了一致的梳理和归结，便于私募基金办理人事先明晰地理解相干要求。
协会提醒，私募基金办理人应充沛理解并遵循私募基金相干法律法规和自律规定，对比对于《存案关注要点》合规设立和办理私募投资基金，存案时提供的存案信息和资料应实在、精确、残缺，存案实现后根据恪渎职守、老实信誉、小心勤恳的准则办理基金财富。
值得留意的是，此次协会公布的《存案关注要点》不设过渡期，《存案关注要点》自公布之日起开始实行。后续，协会将按照行业开展状况及时更新《注销资料清单》《存案关注要点》，疏导私募基金办理人合规展业。《存案关注要点》准则上不创设新的规定，只是按照现有规定作出的一个相干阐明，方便私募基金办理人及请求机构管理注销存案业务，进一步疏导行业标准开展。
编纂：乔伊
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