责令矫正！又有券商因“代客炒股”处置不妥，被罚了

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中国基金报记者 颜颖
代客炒股反亏钱，客户投诉不上心，终究天然招致监管罚单。
6月2日，某上市券商宁夏分公司被宁夏证监局采用责令矫正措施的抉择。因为从业人员暗里承受客户拜托交易证券，客户投诉后未建设档案记载，亦未向监管讲演，宁夏分公司被以为在合规办理和危险管制方面执行职责不到位。
在此以前，5月27日，宁夏证监局曾对该分公司的财产经理开出罚单。按照考察，其承受客户拜托资金60万元，短短不到十一个月的时间里，累计买卖金额高达9178.44万元，终究致使账户亏损18.81万元。
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财产经理暗里代客炒股
在此次处分中，财产经理踩中了“暗里承受客户拜托交易证券”的雷区。
据考察，该财产经理在2019年8月取得证券从业资历，自2020年3月开始在宁夏分公司任务，负责财产经理职务。2020年8月，客户赵某返回开户。尔后，2021年1月，财产经理承受赵某拜托，开始操作其账户进行股票买卖，时间为2021年1月-十一月。
那末，券商一线员工的炒股的程度如何？在承受客户60万元的拜托资金后，万某开始了频繁买卖。在不到十一个月的时间里，累计买卖金额高达9178.44万元。终究，该财产经理操作账户算计亏损18.81万元。2021年十一月29日，赵某因证券账户亏损重大再也不让万某持续代为操作，于当日修正了证券账户明码。
按照《证券法》要求，“证券公司的从业人员不得暗里承受客户拜托交易证券”，此举无论是亏是赚，都将遭到监管的惩办。不外，因为没有获得收益分红或其余人为，亦没有守法所得，宁夏证监局终究抉择对其责令矫正，给予正告，并处以10万元罚款。中证协信息显示，在“东窗事发”后，2022年1月，该财产经理已管理到职登记手续。
与以往的“双罚”罚单略显不同的是，此次该上市券商的宁夏分公司还在处置客户投诉方面存在问题，于是被监管责令整改。
宁夏证监局指出，宁夏分公司在2021年1月至2021年十一月期间存在从业人员暗里承受客户拜托交易证券的状况。在客户向公司投诉后，公司未建设客户投诉书面或者电子档案，未对客户投诉状况进行记载，且对上述影响客户权利的严重事情未及时向宁夏证监局讲演。
按照证监会此前公布的《对于增强证券经纪业务办理的规则》，证券公司应建设健全客户材料办理轨制，包管客户材料平安残缺。证券公司及证券营业部该当建设客户投诉书面或者电子档案，保留时间不少于3年。每一年4月底前，证券公司和证券营业部该当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处置状况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局存案。
基于以上问题，宁波证监局以为，宁夏分公司在合规办理和危险管制方面执行职责不到位，抉择对其采用责令矫正的行政监管措施。宁波证监局要求，该公司应采用切实无效的整改措施，对上述问题进行整改，并在收到抉择书后30日内提交书面整改讲演。
“代客炒股”痼疾难改
按照近些年来的营业部罚单事由，暗里承受客户拜托交易证券、为客户间融资提供中介方便和违规发展证券投资征询已成为一线违规重灾区。
5月十二日，四川证监局发布的一同行政处分抉择书显示，某券商一线员工暗里承受客户拜托炒股，成交金额1861.97万元。在无守法所得的状况下，周某飞被责令矫正、给予正告，并处分款2万元。


4月14日，江苏证监局对某券商南京洪武北路营业部某员工出具警示函，因其任职期间未能严格标准本身执业行动，存在暗里承受别人拜托进行股票交易买卖的行动。对此，营业部未能采用无效措施防备，亦未向证监局讲演。基于此，中信证券江苏分公司也被采用责令矫正的行政监视办理措施。


3月18日，河南证监局对某券商洛阳南昌路证券营业部员工杨某光开出警示函，因为其任职期间未能标准本身执业行动、清算受托交易股票事项。同时，其所在营业部也因“任务人员执业行动不标准、未及时讲演首要事项等问题”，被证监局责令矫正。


证券从业人员不得炒股，更不克不及暗里代客理财，均是行业铁律，但为什么在一线营业部屡禁不止？对此，有业内人士表现，客户往往对本人的炒股才能不自信，但愿能获取专业人士的“帮忙”。有一般从业者贪图客户许诺的分红或其余益处，但更多的是帮助性质。从查处案例来看，大部份“代客炒股”并没有守法所得或收益，但一样是守法行动，不影响性质认定。
值得关注的是，在基金投顾试点近三年后，日前有媒体报导称，监管有方案将来推出股票投顾业务试点。在股票投顾面世后，营业部一线员工代客炒股的问题或可从本源上失掉一定解决。
编纂：乔伊
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