监管出手！中金、中信、海通、光大等券商个人“栽了”...

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中国基金报 江右
周五晚间，一批券商遭采用监管措施的信息公布！
中国证监会官网显示，中金公司、中信证券、海通证券、光大证券、信达证券等遭监管措施，浓眉大眼的头部券商中金、中信、海通、光大等也存在问题。
其中，对中信证券、海通证券、光大证券采用责令矫正措施，对中金公司采用出具警示函措施。


中金公司：遭监管警示
中国证监会公布对于对中国国内金融股分无限公司（简称“中金公司”）采用出具警示函措施的抉择。证监会向中金公司表现，经查发现中金公司存在下列行动：
一是返程子公司天津佳成投资办理无限公司从事你公司自用房地产投资开发名目。
二是有46家冗余的特殊目的实体（SPV）未在规则期限内实现清算、22家SPV未在规则期限内实现层级上翻。
三是未根据《证券公司和证券投资基金办理公司境外设立、收购、参股运营机构办理方法》（下列简称《境外方法》）的规则修正境外子公司的章程。
上述状况违反了《境外方法》第12条第一款、第十三条第一款、第三十七条第一款等规则。根据《境外方法》第三12条的规则，我会抉择对你公司采用出具警示函的行政监视办理措施。


中信证券：遭责令矫正
中国证监会表现，经查，发现中信证券公司存在下列行动：
一是2015年设立中信证券海内投资无限公司，未根据过后《证券法》第一百二十九条的规则报我会批准。
二是未定期实现境外子公司股权架构调剂任务，存在控股平台下设控股平台、专业子公司下设专业子公司、特殊目的实体（SPV）下设子公司、股权架构层级多达8层等问题。
三是存在境外子公司从事房地产基金办理等非金融相干业务和返程子公司从事征询、钻研等业务的问题。
上述状况违反了《证券公司和证券投资基金办理公司境外设立、收购、参股运营机构办理方法》（下列简称《境外方法》）第11条、第12条、第十三条第一款、第二十七条、第三十七条第一款等规则，反应出你公司合规办理、外部管制存在一定缺失。根据《证券公司监视办理条例》第七十条、《境外方法》第三12条的规则，现责令你公司矫正，并于收到本抉择之日起3个月外向深圳证监局提交整改讲演。


海通证券：遭责令矫正
中国证监会表现，经查，发现海通证券公司存在下列行动：
一是境外子公司海通恒信金融团体无限公司（简称恒信金融团体）上司最少十二家机构（包罗海恒资产办理无限公司、海通恒信商业保理无限公司、海通恒信小微融资租赁（上海）无限公司等3家子公司、9家特殊目的实体等）的设立未按规则执行或者执行终了存案顺序。
二是海通恒信国内融资租赁股分无限公司经过子公司从事的商业保理业务未实现清算，上述业务不属于“融资租赁”业务规模，且与《证券公司和证券投资基金办理公司境外设立、收购、参股运营机构办理方法》（下列简称《境外方法》）无关业务规模的要求不符。
三是境外运营机构股权架构梳理以及整改计划制订任务不当真，存在严重错漏，如恒信金融团体的相干层级调剂方案直至2021年8月才讲演，恒信金融团体直接参股维天运通的状况2021年9月才增补。四是除波及刑事案件或已提交上市请求名目外，海通开元国内投资无限公司以自有资金所投资（包罗间接或者直接投资）境内名目未实现清算。五是海通国内控股无限公司的公司章程未根据《境外方法》的规则实现订正。
上述状况违反了《境外方法》第12条第三款、第十三条第一款、第二十七条、第三十七条等规则，反应出你公司合规办理、外部管制存在较大缺点。按照《证券公司监视办理条例》第七十条和《境外方法》第三12条的规则，现责令你公司矫正，并于收到本抉择之日起3个月外向上海证监局提交整改讲演。


光大证券：遭责令矫正
中国证监会表现，经查，发现光大证券公司存在下列行动：
一是境外子公司中国阳光富尊移民办事无限公司从事的移民办事不属于金融相干业务范畴，存量业务尚未实现清算。
二是未催促境外子公司实现所持OP EBS Fintech Investment Limited、西南特殊钢团体股分无限公司、齐齐哈尔国宏投资核心（无限合伙）股权（合伙份额）清算。
三是未定期实现最少1家子公司、1家特殊目的实体（SPV）的登记，以及十一家子公司、3家SPV的层级调剂，未能无效紧缩境外子公司层级架构。
上述状况违反了《证券公司和证券投资基金办理公司境外设立、收购、参股运营机构办理方法》（下列简称《境外方法》）第11条、第12条、第三十七条第一款等规则。根据《境外方法》第三12条的规则，现责令你公司矫正，并于收到本抉择之日起3个月外向上海证监局提交整改讲演。


信达证券被责令矫正
两担任人被监管说话
证监会认定，信达证券存在下列行动：一是未实现香港控股平台的设立。二是返程参股公司建信国贸（厦门）私募基金办理无限公司未实现清算。三是未根据《证券公司和证券投资基金办理公司境外设立、收购、参股运营机构办理方法》（下列简称《境外方法》）的规则修正境外子公司的公司章程。另外，《境外方法》给予了长达3年的整改时限，但你公司在整改时限内任务停顿迟缓，对相干监管许诺事项的作出和履行较为随便，对监管相干规则的落实显著不敷到位。


上述状况违反了《境外方法》第八条第（二）项、第十三条第一款、第二十七条、第三十七条第一款等规则，反应出信达证券股分无限公司合规办理、外部管制存在较大缺点。祝瑞敏作为公司分管境外子公司的初级办理人员、吴立光作为公司合规担任人，对相干违规行动负有领导责任。根据《境外方法》第三12条的规则，我会抉择对你们采用监管说话措施。请于2022年6月9日15时0分携带无效身份证件到我会（地址:北京市西城区金融大巷19号富凯大厦A座17层）承受监管说话。


编纂：舰长
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