线上投顾业务触监管“红线”，申万宏源被责令减少合规反省次数

无意惹尘埃

6月17日，上海证监局网站公布的一则通报显示，申万宏源证券因违反多项行业法律法规条文，被责令减少合规反省次数。
据上海证监局引见，经查，申万宏源证券与蚂蚁财产（上海）金融信息办事无限公司协作发展线上投资参谋业务时，未独立发展适量性办理，未片面理解投资者状况，未获得客户的住址、职业、财务情况、投资教训、诚信记载等信息，相干信息零碎运转不处于公司本身管制规模，未能当地保留客户信息、适量性办理以及相干办事记载等材料。
上海证监局以为，上述情景违反了《证券期货投资者适量性办理方法》（证监会令第130号，经证监会令第177号修改）第三条、《证券公司和证券投资基金办理公司合规办理方法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修改）第六条第一项和《证券基金运营机构信息技术办理方法》（证监会令第152号）第四十三条的规则。
按照相干法律条文规则，上海证监局抉择对申万宏源证券采用如下监视办理措施：责令申万宏源证券自监视办理措施抉择作出之日起1年内，每3个月发展一次外部合规反省，并在每次反省后10个任务日内，向上海证监局报送合规反省讲演。（文|《财经天下》周刊 唐果）