因向客户预估基金投资事迹等，中信证券南京某营业部员工收警示函

紫川家的小兵

7月1日，中国证监会江苏监管局网站公布一则对于对王欣采用出具警示函行政监管措施的抉择。警示函内容显示，王欣在中信证券股分无限公司南京双龙小道营业部任职期间，在基金销售过程当中存在向客户预估基金投资事迹等状况，上述情景不合乎《证券公司和证券投资基金办理公司合规办理方法》（证监会令第166号订正）第十条的规则。  
按照《证券公司和证券投资基金办理公司合规办理方法》第三12条的规则，江苏监管局抉择对其采用出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。  


来源：中国证监会江苏监管局  
相干法规：  
《证券公司和证券投资基金办理公司合规办理方法》第十条：证券基金运营机构各部门、各分支机构和各层级子公司（下列统称上司各单位）担任人担任落实本单位的合规办理指标，对本单位合规经营承当责任。  
证券基金运营机构全体任务人员该当遵循与其执业行动无关的法律、法规和原则，被动辨认、管制其执业行动的合规危险，并对其执业行动的合规性承当责任。  
上司各单位及任务人员发现守法违规行动或者合规危险隐患时，该当被动及时向合规担任人讲演。