销售非公司代销产品、后盾员工营销客户 华龙证券四川分公司及一营业部被出具警示函

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7月1日晚间，四川证监局公布关。于对华龙证券股分无限公司四川分公司采用出具警示函措施的抉择。

布告显示，华龙证券四川分公司存在下列问题：一是分公司、成都人民南路证券营业部存在向客户保举销售非公司代销的金融产品的行动；二是分公司、成都人民南路证券营业部员后盾员工存在营销客户的状况。分公司对上述问题负有办理责任。
上述行动违反了《证券公司代销金融产品办理规则》（证监会布告〔20十二〕34号）第六条第二款和《对于增强证券经纪业务办理的规则》（证监会布告〔2010〕十一号）第四条第（一）项的规则。按照《证券公司代销金融产品办理规则》第二十条和《证券公司和证券投资基金办理公司合规办理方法》第三12条第一款的规则，四川证监局抉择对分公司采用出具警示函的监视办理措施。
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