守法炒股获利超五千万，海通资管前副总监被处亿元罚款

水石

7月1日动静，近日，上海监管局披露了一则行政处分抉择书。海通资管后任权利投资部副总监刘某因守法交易股票，算计被罚没金额高达1.09亿元。

2013年9月24日至2020年6月3日，刘某前后任海通资管钻研员、投资经理、权利投资部副总监（掌管任务）。在此期间，刘某利用“秦某珍”等5个证券账户持有、交易股票，使用刘某集体手机和电脑装备拜托下单总计24623笔，占总拜托下单笔数的89.37%，累计买卖金额146.83亿元，盈利5463.87万元。
关于该案件，刘某以为在2013年9月24日至2015年5月期间交易股票的行动已过行政处分追责时效，部份账户在2015年即已住手使用，部份账户在2020年后已出借等。因存在自动中止守法行动的从轻情节，倡议予以从轻处置。并以为该案盈亏计算不妥，倡议从新计算。
经查，上海监管局关于刘某及其代理人提出的陈说不予以驳回，按照刘某守法行动的事实、性质、情节与社会危害水平，没收刘某守法所得5463.87万元，并处以等同金额的罚款。（文|《财经天下》周刊 天宇）