券商半年报：38家券商收64张罚单，国信证券承销支出跌出前十

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银柿财经记者按照同花顺IFIND数据，对往年上半年（2022.01.01-2022.06.30）证券公司及其营业部遭到的处分做出整顿，供大家参考。  
按照中国证券业协会的证券公司信息公示数据，共公示了140家券商。据不彻底统计，上半年券商及券商营业部共收到64张罚单，共波及38家券商。其中，罚单波及上市或挂牌券商19家。  
光大、信达证券被罚次数至多  
Ifind数据显示，光大证券（601788.SH）、信达证券被罚次数至多，共收到4张罚单。安全证券、国海证券（000750.SZ）、西南证券（000686.SZ）、中信证券（600030.SH）、安信证券5家券商收到罚复数量均为3张。  


来源：同花顺IFIND  
此外，华安证券（600909.SH）、海通证券（600837.SH）、中金公司（601995.SH）、东海证券、独创证券、招商证券（600999.SH）、新时期证券、宏信证券、国泰君安证券（60十二十一.SH）、粤开证券（830899.NQ）10家均收到2张罚单。  
江海证券、国融证券、中信建投（601066.SH）、华林证券（002945.SZ）、华泰证券（601688.SH）、财信证券、国金证券（600109.SH）、浙商证券（601878.SH）、英大证券、申港证券、华英证券、中邮证券、华西证券（002926.SZ）、开源证券、广发证券（000776.SZ）、国信证券（002736.SZ）、中天国富证券、东兴证券（60十一98.SH）、中天证券、川财证券、中德证券21家均收1张罚单。  
违规运营是主因  
对违规行动类型统计后发现，64张罚单中有37张罚单违规行动含有违规运营。此外，较多罚单显示，信息披露违规、其余违规事项也是券商被处分的首要缘故。  
对64张罚单统计后发现，有50张罚单处分措施类型为重点关注、出具监管关注函、出具警示函、责令矫正。此外，有5张罚单波及罚款。  


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其中，中天证券、国信证券、海通证券宁波解放北路营业部均因为未根据规则执行客户身份辨认义务，分别被央行作出罚款137.1万元、105万元、30万元的处分抉择。  
江海证券牡丹江绥芬河文明街证券营业部因为未根据规则报送财务会计讲演、统计报表等材料，国度外汇办理局黑龙江省份局对其作出正告,责令矫正，并处分款3万元。  
国海证券因为承销公司存在财务信息披露存在严重过错,财务信息造假,国海证券传布虚伪信息,未执行地下许诺事项,违规运营,未依法执行职责等多项违规行动，依据2005年《证券法》第一百九11条第三项的规则，中国证监会抉择对国海证券责令矫正，给予正告，没收守法所得1,798万元，并处以60万元罚款。  
国信证券承销支出跌出前十  
那末，半年来，各家券商承销业务运营情况如何呢？  


来源：同花顺IFIND  


来源：同花顺IFIND  
比较去年同期，主承销商承销支出前十券商，名单成员9席未产生变动。往年上半年，前十主承销支出券商中，国信证券未能上榜，而东兴证券从去年同期的排名24，往年上半年一跃进入前十，排名第9，主承销商承销支出也从去年同期的1.52亿元，大幅增长至往年上半年主承销商承销支出4.01亿元，增长幅度达164%。  
值得留意的是，往年上半年，在前十主承销支出券商中，安信证券、民生证券、招商证券、华泰证券4家券商承销支出增加。中信证券、中信建投、国泰君安、海通证券、中金公司5家券商承销支出和市场份额均有不同幅度晋升。头部效应愈创造显。  


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主承销IPO业务方面，上半年，中信证券、中信建投、国泰君安、海通证券居前列，排名与承销支出排名统一。分别主承销IPO数量分别是23、20、14、14。  
备注：罚复数量计算时，针对证券公司及旗下营业部的罚单均计算在该证券公司内；券商上半年承销支出取值规模为标的上市时间。