违规提供投顾办事？这家券商遭警示函

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中国基金报记者 颜颖
营业部的“全方位”办事客户，还需建设在合规办理的根底上。
7月8日，江苏证监局对长江证券盐城世纪小道营业部采用责令矫正措施的抉择，并对营业部担任人和合规人员出具警示函，理由是营业部外部管制不完美。


近些年来为打造“私域流量”，增强办事客户才能，券商员工经过微信与客户沟通、在微信群里公布动静也属日常。但在信息管控方面，屡有一线员工泛起合规问题。
营业部+担任人收三张罚单
详细来看此次长江证券盐城世纪小道营业部的违规的地方——


江苏证监局指出，在日常监管过程当中发现，长江证券盐城世纪小道营业部在未和客户签署证券投资参谋办事协定、营业部多名员工在未取得证券投资征询业务资历并在中国证券业协会注册注销为证券投资参谋的状况下，就证券市场、证券种类的走势，投资证券的可行性，在微信群中向大众发送个股份析、预测或倡议等相干信息。
按照《证券投资参谋业务暂行规则》，向客户提供证券投资参谋办事的人员，该当拥有证券投资征询执业资历，并在中国证券业协会注册注销为证券投资参谋。证券公司从事证券投资参谋业务，该当包管证券投资参谋人员数量、业务才能、合规办理和危险管制与办事形式、业务范围相顺应。
另外，证券公司提供证券投资参谋办事，该当与客户签署证券投资参谋办事协定，并对协定实施编号办理。证券投资参谋该当按照理解的客户状况，在评价客户危险接受才能和办事需要的根底上，向客户提供适量的投资倡议办事。
未与客户签署协定、且员工未取得投顾资历，在微信群中向不特定对象发送个股份析预测等信息，这天然违反了监管要求。
基于此，江苏证监局以为上述状况反应了该营业部外部管制不完美，抉择对其采用责令矫正的的行政监视办理措施。
朱某凤作为长江证券盐城世纪小道营业部担任人，江苏证监局对其采用出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
作为长江证券盐城世纪小道营业部合规人员，何某未就营业部的危险隐患向公司合规担任人讲演并参预其中，江苏证监局对其采用出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
社交平台“荐股”严防合规问题
微信早已成为大家日常任务离不开的工具，近些年来为打造“私域流量”，增强办事客户才能，券商员工经过微信与客户沟通、在微信群里公布动静也属日常。不外，在信息管控方面，屡有一线员工泛起合规问题。
往年3月，深圳证监局对安信证券汕头分公司出具警示函。该分公司投资参谋在公司微信群公布《仁者无敌-2022中国股市预测》的股市相干预测，对行业、市场的评论意见不审慎，被转发并对别传播，惹起媒体言论普遍关注。经核对，该分公司未严格按照外部轨制要求对微信群动静进行监控办理，未对投资参谋相干执业行动进行无效管控。


为此，深圳证监局对安信证券汕头分公司采用出具警示函措施，对该投资参谋采用监管说话措施。并要求辖区各证券公司和投资征询机构该当引认为戒，严格落实对投资参谋执业行动和从业人员地下舆论的办理，为投资者提供专业、谨严的投资参谋办事，防止因不妥舆论诱发言论质疑、影响正常市场秩序。
相似地，往年2月，江西证监局对任职于国泰君安江西分公司的易某某下发监管函。易某某负责赣江-同兴投顾产品的投资参谋，在提供证券投资参谋办事过程当中，存在经过微信及微信群向投资者公布误导性陈说的行动。国泰君安江西分公司也被责令矫正。
微信群内违规荐股存在合规问题，其余网络渠道一样将遭到监管严查。集体大众号、抖音号、小红书等自媒体账号，或用职务身份注册的各类自媒体账号，都容易产生相似的合规危险。
往年4月，陕西证监局发现韩某在世纪证券陕西分公司任职期间，经过某网络平台作出买入、卖出或者持有详细证券的投资倡议。陕西证监局抉择对其采用出具警示函的行政监管措施，并要求其增强对证券法律法规的学习，切实标准本身执业行动。
在此以前，重庆证监局2021年的一份监管函显示，华西证券某营业部员工经过过新浪微博、小红书APP等大众媒体公布交易详细证券的投资倡议，且未在中证协注册注销未证券投资参谋，一样被采用出具警示函的行政监管措施。
编纂：舰长
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