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近日，北交所上市公司生物谷因资金占用、严重事项未披露等违规事项，控股股东金沙江以及公司实际管制人、时任董事长兼总经理林艳和被北交所给予地下谴责的纪律处罚。
初次对上市公司予以纪律处罚
7月十二日晚间，“北交所公布”微信大众号公布动静，北交所初次对上市公司予以纪律处罚。
据理解，近期北交所上市公司云南生物谷药业股分无限公司（下列简称生物谷、公司）产生资金占用、严重事项未披露等违规事项。
详细状况为：2021年8月至2022年3月，公司控股股东深圳市金沙江投资无限公司（下列简称“金沙江”）经过上市公司向第三方背书银行承兑汇票、拜托第三方理财的形式累计占用公司资金3.56亿元，日占用最高余额为2.77亿元。
2021年十一月5日，公司累计拜托银丰泰基金办理无限公司理财金额达到信息披露要求，公司未按规则及时执行信息披露义务，后续购买理财行动亦未披露。针对前述资金占用事实，金沙江及实际管制人林艳和许诺：金沙江在2022年6月30日以前出借整个占用资金及资金收益，公司实际管制人林艳和许诺提供连带责任担保，截至2022年6月30日，上述出借资金许诺未整个执行。
北交所表现，关于公司前述违规行动，保荐机构及保荐代表人在继续督导期内，未无效催促公司建设健全并无效履行信息披露轨制，执行信息披露义务，未及时向本所讲演严重事项并公布危险提醒布告，出具核对讲演存在不实在、不许确，未能忠实勤恳执行继续督导职责。
北交所对上述违规行动予以庄重处置，给予控股股东金沙江以及公司实际管制人、时任董事长兼总经理林艳和地下谴责的纪律处罚；给予生物谷以及时任财务总监兼董事会秘书贺元通报批判的纪律处罚；给予保荐代表人梁立群、张见通报批判的纪律处罚，对华融证券股分无限公司采用出具警示函的自律监管措施。
北交所表现，坚定贯彻“建轨制、不干涉、零容忍”方针，继续强化自律监管，切实庄重市场纪律，压实中介机构职责，致力打造诚信标准的市场环境，为高品质建立北交所及片面深入新三板变革“保驾护航”。
易主后高管层“大洗牌”
往年5月24日，生物谷曾公布布告称，因涉嫌信息披露守法违规，证监会抉择对公司控股股东金沙江投资及实际管制人林艳和立案考察，生物谷由此成为北交所首家被立案考察的企业。
一个月之后，生物谷于6月30日公布布告称，公司控股股东金沙江及实际管制人林艳和与新意资本签署协定，拟经过协定转让将金沙江持有的十一71.13万股生物谷股分转让给新意资本设立的合伙企业，占总股本9.15％；同时，金沙江、林艳将算计持有的2455万股上市公司股分投票权无偿拜托给新意资本，占总股本的19.18％。上述协定的签署，将致使公司实控人由林艳和变成新意资本的实控人王玫。
针对生物谷管制权变卦，北交所则于7月6日下发了问询函。要求公司阐明新意资本经过受让金沙江投资部份股权，同时承受林艳和、金沙江投资投票权拜托的形式取得管制权的缘故，以及该项支配是不是会致使上市公司管制权不不乱；新意资本将来对公司的运营布局、是不是拟向上市公司注入资产、管制权变化是不是会对公司正常出产运营形成不利影响等。
事实上，在王玫入主生物谷一周后，公司高管层便迎来了“大洗牌”。
7月7日，生物谷公布布告称，公司董事会收到了3名非独立董事、2名独董和1名监事递交的辞职讲演，并提名了新董事、独董和监事。按照布告，有5人系因集体缘故辞职，独董王金本的辞职缘故则为“因大股东违规占用生物谷资金且在许诺期不克不及出借”。
值得留意的是，不久前公司董事会秘书及财务总监贺元于6月29日递交了辞职讲演。
而按照公司董事、监事任命布告，新聘任的董事和监事里，4人有新意资本的任职阅历。同时，生物谷公布的公司章程的订正布告里，还为新增设的联席董事长职位订正了部份条款。
曾因“千金藤素”概念暴跌
地下材料显示，生物谷成立于1999年6月，次要从事于灯盏花系列药品的研发、出产与销售，次要产品以灯盏花为根底原料，应用古代高深加工技术完成灯盏花无效成份在药用畛域的产业化运用，次要产品灯盏生脉胶囊和灯盏细辛注射液为医治心脑血管疾病的中成药。
股价方面，往年5月，公司曾因“千金藤素”概念而被市场热炒。5月9日至5月19日短短9个买卖日内区间涨幅达67％，不外随后股价又泛起迅速回落，截至7月十二日开盘每股报8.32元，简直回到两个月前低位程度，5月20日以来区间跌幅超31％。
事迹方面，2021年度公司事迹还处于增收增利阶段，期内公司营收达5.66亿元，同比增长25.45％；归母净利润为0.83亿元，同比增长十一.41％；扣非净利为0.47亿元，同比增长36.42％。往年一季度数据则显示，期内完成营收为1.24亿元，归属净利润泛起亏损，归属净利润为-34.67万元，扣非后净利润约为-779万元。
Wind 显示，截至往年一季度末，公司股东户数为9431户，相较于上期增加了3.66％。
本文源自中国基金报 |
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