又有券商自营上了打新“黑名单”！最新回应

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中国基金报记者 闫晶滢
机构投资者网下打新，切莫健忘及时缴款！
7月13日，中证协发布最新初次地下发行股票配售对象限度名单布告。因在科创板新股“三一重能”发行名目网下申购过程当中违反规定，华西证券自营账户被列入限度名单6个月。


为什么自营账户被列限度名单？对此华西证券方面回复中国基金报记者称，公司因新股申购转账划款泛起操作失误，导致申购款项未能及时到账。对此公司高度注重，已采用相应整改措施，防止今后再次泛起相似状况。
近些年来，业内多家券商自营账户都曾被中证协限度打新，缘故也迥然不同，如“健忘缴款”、“操作失误”等，且其中不乏低级过错。错失新股上市收益其实不可怕，但因此而致使账户打新受限乃至带来名誉危险，则是得失相当。
华西证券自营账户“上榜”
往年以来，新股弃购案例屡有泛起，中证协的初次地下发行股票配售对象限度名单也曾经发到了第5号。


中证协在布告中表现，为标准初次地下发行股票网下投资者及其配售对象的网下询价与申购行动，按照《注册制下初次地下发行股票网下投资者办理规定》的无关规则，抉择对在科创板“三一重能”等新股发行名目网下申购过程当中，存在违反规则的股票配售对象列入限度名单。
该份名单中共列有14个账户，其中13个为出名私募黑翼资产旗下账户，最初一个则为华西证券的自营账户。
在限度时长上，华西证券自营账户将被限度6个月，限度时间从2022年7月14日至2023年1月13日。
按照《注册制下初次地下发行股票网下投资者办理规定》，网下投资者所办理的配售对象在科创板、守业板首发股票网下报价后，不得存在以下行动：
（一）提供无效报价但未参预申购或未足额申购；
（二）获配后未定时足额缴付认购资金及经纪佣金；
（三）网上网下同时申购；
（四）获配后未恪守限售期等相干许诺；
（五）其余影响发行秩序的情景。
从以往理论下去看，被关进“小黑屋”的账户，次要是触碰了前两项规定：无效报价后未及时申购，或获配后未及时缴款。华西证券此次也不例外。
获配3.26万股
错失66万浮盈
关于此次被列限度名单，华西证券方面回复中国基金报记者称，公司因新股申购转账划款泛起操作失误，导致申购款项未能及时到账。对此公司高度注重，已采用相应整改措施，防止今后再次泛起相似状况。
三一重能此前披露的发行后果布告显示，其发行价钱为为29.80元/股，发行数量为1.88亿股，整个为新股发行，无老股转让。其中，网上投资者保持认购数量为20.07万股，保持认购金额为598.08万元；网下投资者保持认购数量为32647股，保持认购金额97.29万元，即华西证券自营账户。


不言而喻，此次华西证券的“弃购”，并不是是由于价钱问题。在此前申购中，华西证券顶格申购5000万股，初步配售32,647股，获配金额为97.29万元，加之经纪佣金后，算计应缴97.77万元。缺乏百万的投资款，关于券商自营账户来讲可算是沧海一粟。
6月22日，三一重能在科创板上市挂牌。比拟29.8元的发行价，三一重能收盘大涨34.23%；首日开盘价为40.96元/股，涨幅37.45%。截至7月13日开盘，三一重能股价为50元/股，当日涨幅7.83%。


如华西证券自营账户划款胜利，该笔缺乏百万的小投资已可发生66万元的浮盈。在保持申购后，该部份股票也由保荐券商中信证券进行包销。
屡有券商自营账户上榜
往年以来，券商自营账户已经是已经第二次被归入限度名单。
5月十一日，因对科创板新股思特威给出960元的“乌龙报价”，中证协将西部证券睿赫1号聚拢资产办理方案列入初次地下发行股票配售对象限度名单，限度时间1个月。彼时西部证券表现，是因买卖泛起操作失误，导致报价泛起过错。


在此以前，河汉证券、红塔证券、申港证券、中山证券、信达证券、安全证券等多家券商的自营账户，均曾被中证协限度打新，缘故也迥然不同，如“健忘缴款”、“操作失误”等，且其中不乏低级过错。
例如，关于西部证券上次的报价失误，有知情人士表现，其原本申购报价是30元，申购股数为960万股。但因操作失误，终究却填写成为了报价960元以及申购30万股，“刚好写反了”。
此外，2020年10月，申港证券自营账户因弃购1股瑞联新材，被限度打新6个月。该账户初步获配2462股，应缴款28.1478.53元，但终究申港证券实际缴款281378.13元，因少交纳0.4元而保持认购1股。虽然申港证券对此未做出地下回应，但一样存在误操作的可能。
无论是“数字填反”，仍是“操作失误”，关于财大气粗的券商自营业务来讲，错失新股上市收益其实不可怕，但因此而致使账户打新受限乃至带来名誉危险，则是得失相当。
按照规则，网下投资者“获配后未定时足额缴付认购资金及经纪佣金”的行动，将致使被列入限度名单六个月，状况重大的将长达12个月。
配售对象在科创板、守业板、主板等板块的违规次数合并计算。被列入限度名单期间，配售对象不得参预科创板及主板、中小板、守业板首发股票网下询价。也就是说，违规行动将致使账户辞别搞期间一切打新收益。
编纂：乔伊
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