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上海期货买卖所（下称上期所）近日通报2022年第二季度监管状况。受地缘政治变动和国际疫情影响，二季度大宗商品价钱泛起显著颠簸，上期所继续跟踪剖析热点种类的市场运转状况，做好价钱监测、持仓监控、行动监管，加大对未照实申报实控账户的监管力度，防备违规买卖对价钱的影响，严查破坏价钱造成机制、损害各方合法权利的守法违规线索。二季度共处置异样买卖行动200起，并对多起涉嫌违规线索展开考察。
保护买卖秩序 保障市场不乱运转
异样买卖方面，上期所二季度共处置异样买卖行动200起，其中自成交43起，频繁报撤单153起，大额报撤单4起。对8名客户和2个实控瓜葛账户组采用限度开仓的监管措施。继续加大对私募基金异样买卖行动的监管力度，并统计相干状况报送证监会。
实控协查方面，对558组1344个客户进行实际管制瓜葛认定，对9组96个客户进行实际管制瓜葛协查。同时，持续对未被动申报实际管制瓜葛的客户加大自律监管力度，对10名客户采用约谈和书面警示的自律办理措施。
打击违规行动方面，对19起涉嫌违规线索进行排查。对2起涉嫌违规线索进行立案考察，其中1起自成交影响价钱，1起互相买卖转移资金。二季度，证监会对后期上期所移送的某私募基金买卖员经过互相买卖谋取不妥利益进行行政处分。
强化客户合规教育 保护价钱造成机制
面对二季度期货市场的价钱颠簸和新的变动，上期所继续关注微观面和根本面状况，监测价钱运转和价差瓜葛，经过剖析钻研市场构造，切实保护期货价钱的造成机制，防备零碎性危险产生。
一是强化特法客户的合规教育。针对一般特法客户自成交影响价钱的行动，上期所除了立案考察外，还把监管办事前移一步，经过电话提示、合规培训、会员提醒等多种形式，倡议特法客户当真学习买卖所相干规定，特别是留意邻近交割的退出危险。
二是严峻打击影响收盘价、结算价等行动。二季度对1起聚拢竞价期间影响价钱的行动进行书面危险警示，防备收盘价泛起异样颠簸；对1起自成交影响交割结算价的行动启动调剂当日结算价的流程，保护交割结算价的正常造成机制，尽量打消违规买卖对交割结算价及市场酿成的不良影响，并对这起违规行动进行立案考察。倡议客户在充沛利用期货市场买卖的同时，当真学习价钱造成机制和期货常识，进步本身合规认识。
本文源自金融界 |
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